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中国银行间市场交易商协会


非金融企业债务融资工具市场自律处分规则

（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）


第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。

第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。

第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。

第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。

第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。

第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。

第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。

第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。

第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。

第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。

第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。

第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。

第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。

第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。

第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。

第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。

第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。

第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。

第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。

第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。

第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。

第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。

第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。

第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。

第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。

第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。

第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。

第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：

诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。

通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。

警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。

公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。

责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。

责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。

暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。

暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。

认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。

取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。

第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。

第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。

第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。




甘肃省人大常委会


甘肃省公路路政管理条例


　　１９９７年１月２０日省八届人大常委会第二十五次会议通过根据２００２年６月１日省九届人大常委会第二十八次会议《关于修改〈甘肃省公路路政管理条例〉的决定》修正

　　第一章 总则

　　第一条 为加强公路路政管理，保护公路路产路权，保障公路完好畅通，根据《中华人民共和国公路法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条 凡本省行政区域内的国道、省道、县道、乡道、专用公路，包括外商独资、中外合资或者其他方式投资修建的公路，均适用本条例。
　　第三条 公路、公路用地及公路附属设施（以下简称公路路产），受国家法律保护，任何单位和个人均不得侵占和破坏。
　　第四条 公路路政管理实行统一管理、分级负责、综合治理的原则。各级人民政府应当加强对公路路政管理工作的领导。省交通行政主管部门主管全省公路交通事业。各级公路管理部门负责各自管辖路段的路政管理工作。专用公路的路政管理工作由专用单位负责。有关行政管理部门应依照各自职责，积极配合做好公路路政管理工作。
　　第五条 任何单位和个人都有保护公路路产、路权的义务，对侵占、破坏公路路产和侵犯公路路权以及不依法进行路政管理的行为都有制止、检举的权利。

　　第二章 管理职责

　　第六条 公路管理部门的路政管理职责是：
　　（一）宣传、贯彻实施有关公路路政管理法律、法规和规章；
　　（二）维护公路、公路桥涵、隧道、渡口的养护、施工作业的正常秩序；
　　（三）实施公路路政巡查，依法查处违反本条例的各种违法行为；
　　（四）管理和保护公路路产，维护路权，对违反公路路政管理的行为有权制止并依法进行处罚；
　　（五）负责设置、维护建成公路的标志、标线；
　　（六）依法实施公路两侧建筑控制区管理，取缔违法建筑设施；
　　（七）审理从地下、地面、空中穿（跨）越公路的其他建筑设施事项；
　　（八）负责对超过公路、公路桥梁、隧道、渡船限载、限高、限长、限宽标准和超过载重质量（以下简称超限）的运输车辆及公路状况进行监督管理；
　　（九）审批铁轮车、履带车等上路行驶有关事项；
　　（十）法律、法规、规章规定的其他职权。
　　第七条 下列行为由省公路管理部门审核后报省交通行政主管部门批准：
　　（一）国道、省道、县道经营使用权或者产权变动等；
　　（二）国道、省道公路行道树的采伐、更新；
　　（三）法律、法规规定的其他需要报批的有关事项。
　　第八条 下列行为由省公路管理部门审批，需有关部门审批的报请有关部门：
　　（一）在国道、省道上设置立交、平交道口、埋设各类管线、修建跨越公路的桥梁、渡槽、牌楼等；
　　（二）跨地、州、市及跨省、直辖市、自治区行政区域的超限运输；　　 （三）因国家建设确需占用、利用公路路产期限在３０日以上的；
　　（四）法律、法规规定的其他需要报批的有关事项。
　　第九条 下列行为由市、自治州、地区行政公署公路管理部门或者省属公路管理部门按照各自的管理范围进行审批，需有关部门审批、备案的，报请有关部门审批、备案：
　　（一）乡道经营使用权或者产权变动；
　　（二）在县道、乡道上设置立交、平交道口、埋设各类管线、修建跨越公路的桥梁、渡槽、牌楼等；
　　（三）跨县（市、区）的超限运输；
　　（四）因国家建设确需利用、占用公路路产期限在３０日以内的；
　　（五）县道、乡道公路行道树的采伐、更新；
　　第十条 除第七条、第八条、第九条规定的行为外，其他行为由县、市、区公路管理部门或省直属公路管理部门按照各自的职责范围进行管理。
　　第十一条 公路路政管理人员执行公务时，应着标志服装，持国家或省颁发的行政执法证件。用于公路监督检查的专用车辆，应当设置统一的标志和示警灯。

　　第三章 路产管理

　　第十二条 在公路两侧边沟、截水沟、边坡以外各不少于１米宽的土地，以及用于建设、养护公路和公路附属设施的其他土地为公路用地。任何单位或个人不得侵占。公路用地应当按照国家有关规定办理。因公路改线而不再行驶车辆的旧公路，经县级以上人民政府批准，可调换公路建设用地或者改作公路料场、绿化等附属设施的用地。
　　第十三条 在公路、公路用地范围内，禁止下列行为：
　　（一）设置棚屋、摊点、维修、洗车、加水、加油场点和电杆、变压器、广告牌、招商牌、标牌及其他非公路设施；
　　（二）进行集市贸易，举办物资交流会等商业性活动；
　　（三）挖掘公路路基、路面、边坡、采矿、取土、挖砂；
　　（四）填埋、堵塞、损坏公路排水系统或者利用公路桥涵、排水沟等设施引水灌溉、排放污水、筑坝蓄水、设置闸门；
　　（五）堆积、抛撒、焚烧污物及其他类似行为；
　　（六）盗窃、迁移、破坏、损坏、涂改公路标志、标线及测桩、界桩、护栏、花草树木等公路附属设施；
　　（七）铺设妨碍公路安全畅通的空中或者地下管线；
　　（八）其他侵占、破坏、损坏、盗窃、迁移、污染公路路产的行为。
　　第十四条 在高速公路、一级公路和封闭的二级公路上，禁止下列行为：
　　（一）设置平交道口；
　　（二）铁轮车、履带车、未封闭的垃圾车、拖拉机和非机动车辆等行驶；
　　（三）冲闯站卡、拒绝缴费；
　　（四）其他侵占、破坏、损坏、盗窃、迁移、污染公路路产的行为。
　　第十五条 在大中型公路桥梁和渡口的上、下游各２００米，小型桥梁的上、下游各５０米，公路隧道上方和洞口外的１００米范围内，禁止下列行为：
　　（一）采挖砂石、淘金、开矿、修筑堤坝、压缩或拓宽河床、烧荒、刷坡、爆破、取土、伐木及其他类似行为；
　　（二）倾倒垃圾、污物、堆放物品、停放装载危险品的车辆以及其他类似活动；
　　（三）铺设输送易燃、易爆、易漏和有毒物品的管道及其他妨碍公路桥梁、渡口、隧道安全畅通的行为。
　　第十六条 严禁乱砍滥伐和损坏公路行道树。不论树权属谁所有，需要采伐更新时，按本条例第七条、第九条有关规定办理。禁止利用公路行道树架设电线、悬挂各种标牌等有损树木生长的行为。
　　第十七条 因修建铁路、机场、通信设施、水利工程和进行其他建设工程需要占用、挖掘公路或者使公路改线的，建设单位应当事先征得有关公路管理部门的同意；影响交通安全的，还须征得有关公安机关的同意。占用、挖掘公路或者使公路改线的，建设单位应当按照不低于该段公路原有的技术标准予以修复、改建或者给予相应的经济补偿。
　　第十八条 修建跨（穿）越公路的各种桥梁、渡槽、管线、牌楼等设施须经公路管理部门同意；影响交通安全的还需征得公安交通管理机关同意。
　　第十九条 在公路上不得擅自增设交叉道口。确需设置的，必须经公路管理部门和公安交通管理机关批准。建设单位修建交叉道口，应符合国家规定的公路技术标准。
　　第二十条 超限车辆，不得任意通行；确需通行的，超限运输承运人应按分级管理原则向公路管理部门提出书面申请，并按规定缴纳路产补偿费或技术保护措施费。妨碍交通的，还须经公安交通管理机关批准。超过规定核载质量的货运车辆禁止通行。经过省交通行政主管部门批准，公路管理部门可以在公路上设置测重装置。
　　第二十一条 除农业机械因当地田间作业需要在公路上短距离行驶外，铁轮车、履带车和其他可能损害公路路面的机具，不得在公路上行驶。确需通行的，必须经有关公路管理部门同意，采取有效的保护措施，并按照公安机关指定的时间、路线行驶。对公路造成损坏的，应当按照损坏程度给予补偿。
　　第二十二条 在公路两侧建筑控制区外从事开山炸石、采矿、取土和施工作业，不得危及公路路产安全；采矿作业不得在公路两侧建筑控制区内进行，矿井不得穿越公路。确需穿越的，应经公路管理部门批准，造成路产损失的，须赔偿损失。
　　第二十三条 通过公路渡口的一切车辆和人员，应当遵守公路渡口管理规定。
　　第二十四条 在公路施工和养护时，应当保障车辆通行，并设置明显的标志。过往车辆及人员应当服从管理人员的指挥。如需中断交通或绕道通行的，须经公路管理部门和公安交通管理机关批准，公路管理部门必须采取保证车辆安全通行的措施，并发布通告。
　　第二十五条 任何单位和个人不得在公路上、桥头、渡口、隧道口擅自设置检查、收费站、卡，确需设置的，应经省人民政府批准。过往车辆通过批准设立的站、卡应按规定缴纳通行费或接受检查。
　　第二十六条 公安交通管理机关在处理交通事故时，对涉及损坏公路路产的，应配合公路管理部门按有关规定作出赔偿处理。公路管理部门应配合公安交通管理机关禁止在公路上打场晒粮、摆摊设点等妨碍公路安全畅通的行为。

　　第四章 公路两侧建筑控制区

　　第二十七条 公路两侧建筑控制区，是指永久性建筑物或者工程设施边缘与公路边沟（坡顶截水沟、坡脚护坡道）外缘的最小间距：国道不少于２０米，省道不少于１５米，县道不少于１０米，乡道不少于５米。其中高速公路、一级公路和封闭的二级公路不少于３０米，立交桥、通道不少于５０米。除公路防护、养护需要的以外，禁止在公路两侧的建筑控制区内修建建筑物或地面构筑物。在公路弯道内侧和平交道口附近修建建筑物，其距离必须满足行车视距的要求。
　　第二十八条 各级人民政府的土地、城建、规划等有关部门在编制城市、村镇规划，审批建设项目，办理土地征用等手续时，涉及公路路政管理的，应事先征得公路管理部门同意，依照本条例第二十七条之规定办理。
　　第二十九条 在公路两侧开发和建设时，不得填埋公路路基、边坡和公路排水系统，并应设立独立的排水设施，保证排水畅通。
　　第三十条 在公路两侧建筑控制区内、公路用地以外设置各种广告牌、招商牌及其他标牌，必须经公路管理部门批准，统一规格并与公路景观相协调。
　　第三十一条 公路通过城市规划区的，公路两侧建筑控制区应按批准的城市总体规划办理。通过乡镇的，仍按本条例规定办理。对已成为城市道路的国道、省道，因城市建设确需绕城改线的，当地人民政府应对公路改道作出规划，并组织实施。

　　第五章 法律责任

　　第三十二条 凡违反本条例，造成公路路产损失的，须缴纳赔偿费。逾期不交的，从逾期之日起，每日追缴赔偿费金额５‰的滞纳金。
　　第三十三条 对违反本条例的单位和个人，公路管理部门有权分别情况予以查处：
　　（一）对违反本条例第十三条、第十四条第（一）、（四）项、第十五条规定的，由公路管理部门责令其停止违法行为，限期纠正，恢复原状，返还原物，赔偿损失，没收从事违法活动的工具。未造成公路路产损失的，可并处１０００元以下罚款；已造成公路路产损失的，可并处１０００元以上５０００元以下的罚款；
　　（二）对违反本条例第十六条规定的，由公路管理部门责令停止违法行为，没收非法所得，补载保证成活的盗伐株数１０倍的行道树，并依照《中华人民共和国森林法》及其他有关规定予以处理；
　　（三）对违反本条例第十七条、第十八条、第十九条、第二十二条规定的，由公路管理部门责令其停止违法行为，补办手续，补缴有关费用；情节严重的，可并处２万元以下的罚款；
　　（四）对违反本条例第十四条第（二）、（三）项、第二十条、第二十一条、第二十五条第二款规定的车辆，由公路管理部门责令其补办有关手续，可并处２００元以下罚款；
　　（五）对违反本条例第二十五条第一款、第二十七条、第二十九条、第三十条规定的，由公路管理部门责令其停止违法行为，限期纠正；逾期不纠正的，依法强制拆除其违法建筑，并视其情节轻重，可并处２万元以下罚款；
　　（六）对违反本条例第二十八条、第三十二条规定的，遵循谁批准、谁负责的原则，由批准者负责取缔并恢复原状。
　　第三十四条 违反本条例有关规定，对公路造成损害的，应当依法承担民事责任。对公路造成较大损害的车辆，必须立即停车，保护现场，报告公路管理部门，接受公路管理部门的调查、处理后方得驶离。
　　第三十五条 当事人对公路管理部门给予的处罚不服的，可以依法申请行政复议，或者向人民法院起诉。逾期不申请复议或不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的公路管理部门申请人民法院强制执行。
　　第三十六条 公路路政管理人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。公路管理部门及其路政人员违法或失职造成当事经济损失的，依照《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国国家赔偿法》处理。

　　第六章 附则
第三十七条 本条例规定的占用费、补偿费、技术保护措施费及赔偿费的具体标准和使用办法，由省人民政府另行制定。
第三十八条 本条例实施中的具体应用问题，由省交通行政主管部门负责解释。
第三十九条 本条例自公布之日起施行。