安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省煤矿安全供用电监督管理暂行规定的通知
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安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省煤矿安全供用电监督管理暂行规定的通知
安徽省人民政府办公厅
安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省煤矿安全供用电监督管理暂行规定的通知
皖政办〔2010〕36号
各市、县人民政府，省政府各部门、各直属机构：
经省政府同意，现将《安徽省煤矿安全供用电监督管理暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
安徽省人民政府办公厅
二○一○年六月六日
安徽省煤矿安全供用电监督管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，加强煤矿安全供用电监督管理，规范煤矿供用电工作，保障煤矿供用电安全，根据《安全生产法》、《电力法》、《矿山安全法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《电力供应与使用条例》、《煤矿安全规程》、《煤炭工业矿井设计规范》、《安徽省电力设施和电能保护条例》等法律法规和规定，结合我省实际，制定本暂行规定。
第二章 安全生产要求
第二条 煤矿应实现独立双电源供电，两路电源应来自两个不同的电网变电站，当任一路电源发生故障停止供电时，另一路电源应能负担矿井全部负荷。正常情况下，一路电源运行，另一路电源须带电备用，以保证煤矿供电的连续性和可靠性。新建高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井在设计上必须满足独立双电源线路的供电要求；已投产的高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井必须保证供电电源的可靠性，并适时进行供电线路改造，实现独立双电源供电。
供电企业在电网规划、设计、建设和改造上，应为煤矿安全生产提供布局合理、数量充足、安全可靠的电源点。担负煤矿供电的电网变电站应实现独立双电源、双母线、双变压器供电，保证供电的连续性和可靠性。
第三条 煤矿企业应加快自备应急电源建设。自备应急电源容量应达到保安负荷（提升人员、通风和排水所需负荷）的120%以上。大型煤矿企业和年产30万吨及以上矿井要把所属综合利用电厂作为矿井首选自备应急电源，加快建设进度；并根据矿井实际情况制定应急方案和安全技术措施，以保证发生供电故障时能及时安全撤出井下工作人员。年产30万吨以下小煤矿须配备柴油发电机组作为应急电源，柴油发电机组功率（容量）要满足保安负荷要求；要加强对发电机组的日常维护和保养，保证发电机组在矿井发生供电故障时能够及时启动投入运行。
供电企业应对煤矿企业自备应急电源建设给予支持，并制定具有可操作性的实施办法。
政府相关部门应对煤矿企业自备应急电源建设项目的立项、环评等予以支持。
第四条 对电源点取自不同地区调度的变电站的矿井供电安全，上级供电企业负有监督、检查、协调和服务的责任，确保供电运行调度方式的安全、可靠、及时。
第五条 供电企业应根据煤矿安全生产的特殊需要，制定相应的规定，对断电后恢复送电的时限和试送电等恢复送电措施作出明确、具体的要求。在电网线路发生故障影响煤矿安全用电时，供电企业要立即采取有效措施，迅速恢复向煤矿用户送电，同时要立即通知煤矿用户采取相应的措施，防止造成矿井灾害。
第六条 煤矿企业应根据实际需要，确定需要供电企业提供的相关数据信息；供电企业应及时提供。供用电双方共同确保继电保护定值配合合理。
第七条 供用电双方要加强对煤矿供配电设施的运行监控。供电企业要在向煤矿供电的变电站安排专人值守。
第八条 煤矿和供电企业要在政府有关部门的统一协调下，共同制定有针对性的事故或故障应急预案，并在每年4月底前进行联合演练，保障煤矿供电安全。
第三章 职责和义务
第九条 煤矿企业要按照《煤矿安全规程》的要求，完善用电管理制度，按照国家相关技术规范和标准对自身供电系统的电气设备严格进行检查、维修、试验和整定，主动与供电企业建立快速联系的信息平台，定期与供电企业交流情况、解决问题。积极配合煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构和供电企业开展各项安全检查，对查出的问题和安全隐患及时进行整改。煤矿自有供配电设施的运行监控人员和维修人员必须具备相应的资质和事故状态下的应急处理能力。
煤矿企业要根据实际情况制定相应的供用电安全措施，将其列入矿井灾害预防计划和事故应急预案，并认真贯彻落实，超前防范因停电可能导致的各类事故。要加大隐患排查和治理力度，积极做好供电设施设备更新换代工作，不断提高职工素质，完善用电制度，同时积极配合供电企业开展工作，确保用电安全可靠。
第十条 供电企业要加强内部管理，提高服务意识和服务质量，并根据煤矿安全生产的特殊要求制定相应的管理规定，在电网建设、规划、技术和服务等方面为煤矿安全供用电提供保障条件。
供电企业要严格履行电力电网检查职责，定期开展电力电网及电力设施检查和隐患排查，对发现的问题和安全隐患要及时整改，并将影响煤矿安全用电的隐患及整改情况及时通报煤矿用户。
供电企业要将检查中发现的煤矿自有供配电设施存在的问题和隐患及时通知煤矿用户，督促和帮助煤矿用户及时进行整改，并通报政府相关部门、煤矿安全监察机构。
第十一条 供用电双方应加强信息交流和沟通，建立快速联系的信息交流平台，确定相对固定的联系人和联系方式，及时通报、协调解决供用电方面存在的问题。
第四章 监督和管理
第十二条 为加强对煤矿供用电安全工作的监督检查和沟通协调，成立由省经济和信息化委牵头，省安全监管、公安、监察、电力行政主管、煤矿安全监管、煤矿安全监察等部门为成员单位的省煤矿供用电联合执法检查联席会议。各产煤市要成立相应的协调机构。
第十三条 省煤矿供用电联合执法检查联席会议每半年召开1次会议，各产煤市联席会议每季度召开1次会议，通报煤矿安全供用电基本情况，研究分析存在的问题，制定整改措施并督促落实。特殊情况，随时召开联席会议或以其他形式及时通报相关信息，协调解决相关问题。
第十四条 省煤矿供用电联合执法检查联席会议每年组织开展1次联合执法检查，各产煤市联席会议每半年开展1次联合执法检查，重点查处煤矿供用电走廊障碍物、矿井双电源线路、大型煤矿应急自备电源等方面存在的各类重大隐患和问题，并及时将查处情况向有关地区、有关部门和供用电企业通报，督促其按照职责分工整改落实。
第十五条 市、县人民政府要加强对向煤矿供电的电力设施保护工作的领导，及时协调、解决本行政区域内向煤矿供电的电力设施保护工作中的重大问题，组织做好电力设施保护尤其是供电走廊的清障工作。
市、县人民政府电力行政主管部门负责本行政区域内向煤矿供电的电力设施的监督管理工作。公安部门负责本行政区域内向煤矿供电的电力设施保护的治安管理工作，打击偷盗电力设施等违法犯罪行为。规划、工商、质监、水利、国土资源、安全监管等部门按照各自职责，做好向煤矿供电的电力设施保护的有关工作。
第十六条 煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构依法对煤矿企业进行安全监管、监察，将煤矿安全供用电管理纳入监管、监察的重要内容，对监管、监察中发现的问题和隐患，按照国家有关法律法规责令煤矿企业进行整改，并将有关情况及时通报同级电力行政主管部门和供电企业。
第十七条 各级人民政府应支持和鼓励国有重点煤矿进行自备应急电源相关政策和技术的可行性研究。
第十八条 电力建设项目使用土地，应当依照有关法律、行政法规的规定办理；依法征收土地的，应当依法支付土地补偿费和安置补偿费，做好迁移居民的安置工作。市、县人民政府对电力事业依法使用土地和迁移居民，应当予以支持和协助。
第十九条 市、县人民政府规划审批部门应对煤矿供电线路和自备电源建设用地规划审批给予支持，简化相关程序。
第二十条 为满足煤矿安全生产特殊需要，对电力法律法规与煤矿安全法律法规规定的煤矿企业安全供电标准不一致的问题，煤炭行政主管部门和电力行政主管部门要联合组织专家进行论证，并组织煤矿企业和供电企业开展技术研讨，协调解决影响煤矿安全供电问题。
第二十一条 各产煤市人民政府要督促煤矿企业和供电企业共同制定事故应急预案，并定期进行联合演练，提高应急处理能力。
第二十二条 对小煤矿转供电的非供电企业所属的开关站，市、县人民政府应明确监管部门，对其设施、设备及安全运行状况进行监管。
第二十三条 各市、县人民政府应建立监督举报制度，及时查处和打击破坏电力设施的违法犯罪行为。
第五章 法律责任
第二十四条 新建高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井供电设计不能满足本暂行规定第二条规定的，项目核准（含安全核准）或备案部门不予项目核准或备案，煤矿安全监察机构对其初步设计《安全专篇》不予审批。
第二十五条 年产30万吨以下的小煤矿未按本暂行规定第三条规定配备自备应急电源的，煤矿安全监管部门和煤矿安全监察机构要责令其限期整改，逾期达不到要求的，责令其停产整顿。
第二十六条 供电企业违反本暂行规定第七条规定，未在向煤矿供电的变电站安排专人值守，以及违反本暂行规定第十条规定，造成煤矿发生安全事故的，按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院第493号令）等规定追究责任。
第二十七条 煤矿企业违反本暂行规定第九条规定，未按照国家相关技术规范和标准对自身供电系统的电气设备严格进行维修、检查、试验和整定的，根据《矿山安全法实施条例》第五十四条规定，责令其立即改正，可以处2万元以下罚款。违反本暂行规定第九条规定发生事故的，按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院第493号令）等规定追究责任。
第二十八条 煤矿和供电企业未按本暂行规定第八条规定共同制定事故或故障应急预案并定期进行联合演练的，根据《安全生产法》第八十五条第（二）项规定，限期改正；逾期未改正的，责令停产整顿不少于3日，并处2万元以上5万元以下罚款。
第二十九条 盗窃电力设施或者以其他方法破坏电力设施，危害公共安全的，依照《刑法》第一百零九条或第一百一十条规定追究刑事责任。
第三十条 本暂行规定涉及到的人民政府相关管理部门和其他有关部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定的条件、程序实施核准或备案和审批的；
（二）发现煤矿或供电企业有违反本暂行规定行为，不依法查处的；
（三）对发现的危害电力设施行为，不依法查处的；
（四）国家工作人员和供电企业用电检查人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，或从电力设施监督管理工作中谋取非法利益的；
（五）违反监督管理职责的其他行为。
第六章 附 则
第三十一条 煤矿和供电企业要根据本暂行规定制定具体的实施细则，并落实到位。
第三十二条 本暂行规定由省电力行政主管部门、省煤矿安全监管部门和省级煤矿安全监察机构负责解释。
第三十三条 本暂行规定自发布之日起施行。
十堰市中小企业信用担保基金管理办法
湖北省十堰市人民政府
十 堰 市 人 民 政 府 办 公 室 文 件
十政办发[2000]123号
市人民政府办公室关于印发《十堰市中小企业信用担保基金管理办法》的通知
各县市区人民政府，白浪开发区管委会，市政府各部门，各县级事业单位，各大中型企业，驻市各单位：
经市政府研究同意，现将《十堰市中小企业担保基金管理办法》印发给你们，请遵照执行。
二○○○年九月五日
十堰市中小企业信用担保基金管理办法
第一章 总则
第一条 为规范十堰市中小企业信用担保基金业务操作与管理，控制基金风险，提高基
金运作效率，确保基金健康发展，特制定本办法。
第二条 本担保基金的管理机构为十堰市中小企业信用担保中心（以下简称担保中心），经
十堰市人民政府批准设立为事业法人，享有独立的经营权与民事权。
第三条 设立本基金的目的在于帮助具有发展前景的十堰市中小企业较方便地从金融机
构取得贷款、从其他非金融机构取得融资，促使其持续健康发展。同时分担贷款（融资）风
险，保证债权的实现。
第四条 本办法所称担保为保证，即担保中心与债权人约定，当受保企业不履行或不能
履行债务时，担保中心按合同约定履行债务或者承担责任的行为。
第五条 担保中心以安全性、流动性、合规性、社会性为基本运作准则，以保本经营、
控制风险、平等自愿、公平守信为原则开展担保业务。
第六条 担保中心宗旨：按照建立社会主义市场经济体制目标，促进企业技术进步，较
好解决政企之间、银企之间的矛盾，规范社会担保行为，以担保中心的信誉和资产为借贷双
方提供可靠的保证，为提高企业经济效益，发展我市经济服务。
第二章 基金设立与组织管理
第七条 基金由各级政府投入、国内外机构、团体的资助以及专业担保机构投资等形
成，其来源渠道有：
（一）政府的投入；
（二）以出让方式取得的土地使用权、其它经营性和非经营性国有不动产；
（三）国内有关机构、组织提供的资助；
（四）受保企业缴纳的风险保证金；
（五）基金收益补充；
（六）其它。
基金总额设定不少于5000万元人民币。
第八条 市政府设立“十堰市中小企业信用担保监督管理委员会”（以下简称管委会），是十堰市
中小企业信用担保中心的监督管理机构。
第九条 管委会履行以下职责：
（一）决定担保中心的年度经营、投资、财务预决算、利润分配、弥补亏损等方案；
（二）决定担保中心的机构设置；
（三）审批担保中心章程；
（四）提请任命并聘任担保中心主要负责人；
（五）审批担保运作的基本管理制度；
（六）审批担保中心变更形式和解散方案；
（七）审议和决定担保中心其它重大事项。
第十条 担保中心职责：
（一）制订年度经营、投资、财务计划和财务预决算、盈亏处置方案；
（二）拟定担保中心内部职能机构的设置与调整；
（三）拟定担保中心的基本管理制度，制定担保中心内部具体规章；
（四）制订和修改担保中心章程及内部运作管理制度；
（五）负责对申保企业的资信评估；
（六）依法开展担保业务和反担保业务；
（七）组织实施追偿、清算与重组业务；
（八）负责向专家评审小组提交重大担保事项。
第十一条 担保中心实行管委会领导下的主任负责制，设主任一人，副主任二人。担保
中心主任作为担保中心的法定代表人，履行以下职责：
（一）全面负责管理担保中心的日常行政和经营活动，组织实施管委会决议；
（二）组织实施担保中心年度经营计划，提交担保中心的发展规划、财务计划、 财务决
算和盈亏处置方案；
（三）提请聘任或解聘副主任、财务负责人，决定聘任或解聘其他管理部门负责人；
（四）在国家规定的劳动报酬范围内，决定实施担保中心内部的分配及奖惩方案。
（五）承担担保中心担保业务的终身法律与经济责
任。
第十二条 担保中心聘请金融、管理、财务、法律、
计算机、工程等方面的资深专家，组成担保评审论证小组，受担保中心委托，开展项目
论证、评审和咨询等服务工作。
第三章 担保对象及种类
第十三条 担保中心的担保对象为十堰市境内各种经济类型的符合产业政策，具有较强
市场竞争力的知识型、科技型、特色型中小企业。担保中心启动初期担保对象限于十堰市境
内的中小工业企业生产性流动资金贷款。
第十四条 申报企业必须具备以下基本条件：
（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格； 符合《贷款通则》中有关借款人
必须具备的条件；
（二）连续经营两年以上，具有较好的财务核算基础， 资产负债率在全市中小企业平均
水平以下，无不良信用记录及重大民事、经济纠纷；
（三）按中国人民银行规定，取得《开户许可证》，并在相关商业银行开立基本账户；
（四）生产经营活动合法，并符合国家和十堰市产业发展政策；
（五）按担保中心规定一次性缴纳一定比例的风险保证金， 有偿还能力且提供反担保措
施。
第十五条 担保中心担保种类：
（一）银行贷款担保；
（二）非银行金融机构融资担保；
（三）其他生产经营活动的信用担保。
担保中心所提供信用担保仅限于生产经营性流动资金贷款，且担保范围为银行发放的人
民币贷款。
第十六条 担保中心实行总量控制、计划管理，担保总额不超过基金总额的2—5倍。
第四章 担保程序及收费标准
第十七条 担保中心办理担保业务按以下程序进行：
（一）贷款申请及资信调查。申保企业先向银行提出贷款申请，并提供相关资料， 银行
经审查同意后，通知贷款企业办理担保手续，后由申保企业向担保中心出具书面意见；
（二）担保申请。借款企业根据银行通知和贷款意向，向担保中心提出申请， 并提供相
应材料；
（三）担保审核。担保中心受理借款企业担保申请后，对受保对象的真实性、 合法性、
安全性、盈利性等进行审核、审查，由专家评审小组评审；
（四）担保审批。担保审核通过后，按照审保分离制度， 由担保中心根据规定权限审批
担保项目；
（五）签订担保合同。担保中心经审批同意担保后，必须与银行、 受保企业分别签订《
担保合同》和《委托担保合同》。担保中心担保合同包括被担保贷款种类、金额、借款期
限、保证方式、范围、期间及违约责任等条款；（六）发放贷款。担保合同签订后，贷款
银行对受保企业正式办理贷款审批发放手续，受保企业按借款合同约定使用贷款；
（七）正式承担。担保中心收到银行放款通知后， 按担保合同的约定对受保企业正式履
行保证责任。
第十八条 为保证担保中心正常履行职能，本着不以盈利为目的原则， 对中小企业融资
担保，应根据其资信等级、担保期限、担保风险程度等情况，收取不超过担保资金数额0.5%
的担保费。
第十九条 担保中心担保范围分为全额担保和非全额担保两种， 具体操作时由担保中心
与贷款银行根据受保企业资信等级、担保金额等情况协商确定。
第二十条 逐步建立和完善信用评价制度，对连续三年以上资信优良的受保企业， 由银
行实行授信制度，受信额度依据受保绩效、资信等级等因素综合确定。
第五章 担保审批权限及风险控制
第二十一条 担保中心按照“区别对待、择优扶持”的原则，建立健全严格的担保操作
管理责任制，划分审批权限，便于从内部控制风险。具体审批权限如下：
（一）担保金额在50万元（含）以下，按担保程序由担保中心主任审批；
（二）担保金额在50万元以上，由担保中心集体讨论审批，报管委会审查备案。
第二十二条 建立定期检查督促制度和离任审计制度，将各级担保审批人员履行职责置
于有效的监督之下。
第二十三条 担保中心加强与银行的合作，建立稳定的信息网络，相互交换和通报受保
企业信息，共同维护双方的合法权益。
第二十四条 担保中心建立风险金准备制度。担保中心根据担保业务运行情况，逐步提
取一定比例的风险准备金，分别用于冲抵担保发生的经营亏损和弥补担保呆账损失。准备金
的计提比例由管委会确定。
第二十五条 担保中心实行计划控制、按权限审批制度，担保业务总量按照批准的扩大
倍数为限，单笔担保最高不超过200万元，对受保企业在未能偿还债务前不实行连续担保。
第二十六条 担保中心根据受保企业资信状况、受保金额确定实施提供反担保。反担保
包括提供反担保人和抵押（质押）方式两种。
提供反担保人即有受保企业提供有经济实力的法人实体，依其资产或资信实施反担保。
抵押（质押）即有受保企业提供一定的保证金（风险抵押金）或有价证券、票据、产品结算
权、不动产等，经资产评估机构出据评估报告后，予以直接抵押。《抵押反担保合同》须经
公证机关公证。
第二十七条 为保证中小企业履行合同，本着风险分散原则，担保中心收取一定数额的
保证金，其标准是按担保金额的20%缴纳，担保责任解除后，担保中心退回全部保证金。
第二十八条 担保中心根据担保种类和范围及风险情况，向省担保中心申请再担保。
第六章 经营管理及财务制度
第二十九条 担保中心应按照国家有关法律、法规和行政规章，建立、健全各项业务管
理规章制度，并严格遵循行业公允的原则、规范与标准。
第三十条 担保中心按照批准的经营范围和基金运用规定，开展经营活动。
第三十一条 禁止高风险的特殊担保，严格按市场化规范运作，完善有关法律手续，任
何单位和人个不得非法干预担保业务的决定和依法追偿行为。
第三十二条 担保中心执行国家规定的人事制度和劳动用工制度。对所需职工实行选调
和社会招聘相结合，重点使用具有专业经验的高素质人才。
第三十三条 担保中心内部执行严格的岗位责任制、项目承包责任制、分级负责制，对
员工进行年度考核，根据其实际能力、业绩和职业道德表现，进行奖惩。
第三十四条 担保中心应建立并逐步完善与担保业务相适应的财务核算与报表体系，对
基金资产、净值、收益、费用等项目实行规范管理。担保中心财务会计制度暂参照保险业执
行。基金净值限于存入相关贷款银行，实行专户管理，允许将其中一部分投资于国债，但不
得投资于股票、房地产和企业债券，不得直接用于贷款和商贸活动。
第三十五条 基金所得收益包括担保费收入、各项存
款利息收入和投资收益。基金收益除支付日常业务开支外，全部用于充实基金资本。
第三十六条 由财政局负责检查、稽核担保中心日常财务账目及各种会计报表，以保证
财务账目的真实、准确、有效。
第三十七条 担保中心编制财务收支预算和财务报告，及时公告，并向管委会报告。财
务收支预算执行结果由财政局负责检查，并上报管委会审核。
第三十八条 担保中心对留用的年度盈余资金，在符合国家规定的财务制度原则下，拥
有自主支配权。
第三十九条 担保中心实行内部审计制度，审计的程序、内容由管委会确定。
第七章 附 则
第四十条 本办法未尽事宜，相关法律法规另有规定的，按其规定执行。
第四十一条 本办法由管委会负责解释。
关于印发《派出机构监管工作职责》的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《派出机构监管工作职责》的通知
（2003年12月5日证监发〔2003〕86号）
为充分发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率，现将《派出机构监管工作职责》印发给你们，请遵照执行。
派出机构要切实履行监管职责，做到职责分解到处，任务细化到岗，责任落实到人。同时，要结合辖区市场情况，努力进行监管方式和监管手段上的探索创新，加强与地方政府及有关部门的协作，构建综合监管体系，促进辖区内证券期货市场健康稳定发展。对在履行工作职责中遇到的问题，派出机构要及时请示报告。会机关各部门要围绕派出机构履行监管工作职责，做好指导、协调、检查和服务，充分发挥派出机构一线监管的作用，把各项监管工作切实落到实处。
派出机构监管工作职责
按照统一监管体制的要求，证监会机关的主要职责是制定、修改和完善证券期货市场法律法规，拟定市场发展规划，办理重大审核事项，指导协调风险处置，组织查处证券期货市场重大违法违规案件，指导、检查、督促和协调系统监管工作。派出机构的主要职责是做好辖区内的一线监管工作，完成全系统的协作监管任务，围绕三个方面抓好一线监管工作：一是深入了解辖区市场情况，主动揭示风险，采取有力措施处置风险；二是坚持现场检查和非现场检查相结合，做好持续监管，致力于推动市场主体规范运作的基础性建设；三是根据会机关的统一布置，依法履行稽查任务，打击证券期货市场违法违规行为，保护投资者合法权益，具体承担以下监管工作：
一、拟发行公司监管工作职责
（一）负责监管辖区内拟发行公司的辅导改制工作。接受辅导备案材料并进行登记管理，受理辅导机构报送的辅导报告并经过调查验收后向发行监管部报送辅导监管报告，对辅导机构履行辅导义务的行为进行监督和必要的协调，跟踪和总结拟发行公司接受辅导过程中存在的主要问题并进行必要的现场调查或检查，对已经完成辅导工作的拟发行公司未被推荐的原因进行了解并在辅导有效期内进行持续关注。
（二）对辖区内拟发行公司申请首次公开发行股票和上市公司申请再融资的，建立与发行监管部直接沟通机制，及时报告已发现的重大问题和重大风险。发行监管部受理的公司申请文件，应由申请人同时将一份申请文件报所在地派出机构。
（三）负责对辖区内拟发行公司及有关中介机构在股票发行审核和承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，并出具核查意见。
（四）负责根据规定就公开发行证券相关事宜对辖区内公司上市后中介机构履行持续义务和上市公司履行配合义务进行监管，建立与发行监管部直接沟通机制。
二、上市公司监管工作职责
（一）负责对辖区内上市公司进行现场监管。组织实施巡回检查、专项核查，对检查中发现的不规范问题，督促上市公司按要求披露整改报告并落实相应的整改措施，涉嫌构成违法、违规行为的，应及时提出立案稽查的建议并上报证监会。
（二）负责对辖区内上市公司的定期报告、临时报告等信息披露文件进行事后审阅，保持对披露信息真实性的合理怀疑，并进行持续监管；发现疑点时，对上市公司披露信息与实际情况的一致性进行核查或调查，完善核查机制。
（三）负责对辖区内上市公司治理结构的规范情况进行监管。对独立董事的独立性和履行职责情况进行检查，督促上市公司完善股东大会、董事会和监事会等制度，推动上市公司及其高管人员加强诚信建设。
（四）负责协助上市公司监管部对辖区内上市公司重大资产重组、吸收合并、上市公司收购及股东持股变动等涉及上市公司并购重组事宜的申报文件进行审核，并及时上报审核意见；通过现场检查和日常了解，掌握上市公司重大资产重组、吸收合并、收购及股东持股变动、股份回购等情况及存在的问题，并提出处理建议；将已实施并购重组的上市公司作为重点，对其并购重组后的规范运作情况及中介机构对公司的辅导工作进行跟踪监管。
（五）建立上市公司退市风险防范工作制度。督促辖区内上市公司充分揭示退市风险，及时向证监会提交退市风险分析报告。
（六）建立和完善上市公司风险分类管理机制。加强对辖区内上市公司风险信息的收集、识别、分析和跟踪工作，合理进行风险分类，对重大关联交易、资金占用、对外担保等容易引发风险的问题实施动态监管，制订重大突发事件应急处置方案，有效防范和化解上市公司因突发事件引发的证券市场风险。
（七）负责对辖区内上市公司融资情况进行监管。对拟申请再融资的公司，重点关注其信息披露真实性、财务风险、公司治理及诚信状况，出具持续监管意见；对上市公司融资后的持续运作情况，以及主承销商（保荐人）的相关持续督导责任的履行情况进行持续监管，对主承销商（保荐人）提交的后续报告（持续保荐报告书）进行备案，负责对上市公司募集资金使用情况的持续监管，对募集资金的安全存放、使用进度、使用效果、变更投向、效益实现以及信息披露等情况进行监管。
（八）建立健全上市公司监管协作工作机制。协助有关派出机构对上市公司主要异地分支机构和控股股东及关联人实施监管；加强与证券交易所的监管信息交流，协调监管措施；及时主动向所在地地方人民政府及相关职能部门通报上市公司的风险状况和退市情况，协助地方政府制订退市风险处置预案，并做好有关配合工作。推动形成政府协调、社会监督、司法介入、行业自律的监管协作机制，通过综合治理，提高上市公司质量。
（九）建立辖区内上市公司各类监管档案，保证档案资料的准确、完整。建立健全上市公司、相关中介机构及其责任人的诚信记录档案和累积评价制度。
三、证券经营机构监管工作职责`
（一）负责对辖区内的证券公司以及分公司、证券营业部、证券服务部的业务活动进行日常监管，通过现场检查和非现场检查依法履行监督管理职责。
（二）负责对辖区内证券公司治理结构，证券公司以及分支机构的内部控制制度的健全完善及运作情况进行监督检查。
（三）结合客户交易结算资金监控系统负责对辖区内的所有证券经营机构的客户交易结算资金进行日常监管。
（四）负责监控并及时处置辖区内证券经营机构的风险，遇有重大风险及时向证监会报告。
（五）负责对辖区内证券经营机构的投诉进行调查处理。
（六）负责辖区内证券经营机构佣金收取标准的报备工作，维护证券经纪业务正常市场竞争秩序。
（七）与当地相关部门密切合作，打击辖区内非法设立证券交易网点行为。
（八）负责对辖区内证券公司分支机构总经理和副总经理的任职资格进行审核，并进行日常监管。
（九）负责对辖区内分支机构的同城迁址进行备案，对辖区内证券营业部异地迁址（包括辖区内异地迁址和跨辖区异地迁址两种情况）进行审核。
（十）在以下事项发生时负责在规定时间内出具书面意见：证券公司申请新设服务部、证券公司分支机构开业验收，外国证券机构设立驻华代表处，外国证券机构驻华代表处首席代表、总代表变更，证券公司申请股票主承销业务资格，证券公司股权变更，证券公司营业部转让、互换。在证券公司高级管理人员任职资格事项上除在规定时间内出具书面意见外，还负责与证券公司拟任高级管理人员进行任职资格谈话，出具谈话鉴定并报证监会。此外，派出机构可就机构监管部负责审批的辖区内证券经营机构的有关事项提出相关意见。
（十一）负责对辖区内证券公司高级管理人员和分支机构总经理和副总经理任职资格进行年检。
（十二）负责牵头监管注册地在辖区内的证券经营机构。作为主办派出机构，应及时与证券机构异地分支机构所在地的派出机构沟通，互通情况、协作监管。异地分支机构所在地的派出机构应当积极支持和配合主办派出机构对证券经营机构的整体监管工作，同时做好对辖区分支机构的监管。
四、证券投资咨询机构监管工作职责
（一）负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管，包括现场检查和非现场检查。
（二）负责对辖区内公司申请证券投资咨询业务资格进行初审。
（三）负责对辖区内证券投资咨询公司进行年检。
（四）负责对辖区内证券投资咨询机构的投诉进行调查处理，对辖区内证券投资咨询机构涉嫌违法违规行为进行核查。
五、基金监管工作职责
（一）负责辖区内基金管理公司开业申请和分公司设立申请的现场检查工作。
（二）负责辖区内基金管理公司发起设立机构的自律备案相关工作。
（三）负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作。
（四）负责辖区内基金相关数据的统计工作。
（五）负责处理辖区内有关基金的投诉，协调有关基金的纠纷。
（六）协助基金监管部对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管。
（七）协助基金监管部对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管。
（八）协助基金监管部对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管。
（九）协助基金监管部对辖区内承担基金托管、登记注册、评估等业务的中介机构进行监管。
（十）协助基金监管部对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管。
（十一）协助基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查。
六、期货监管工作职责
（一）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管，包括现场检查和非现场检查。
（二）负责对辖区内期货经纪公司的设立、合并、分立和解散申请进行初审。
（三）负责核准辖区内期货经纪公司设立、终止营业部的申请，及辖区内期货经纪公司到其他辖区设立营业部的申请，并报证监会备案。
（四）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部和投资咨询公司进行年检。
（五）负责监控并及时处置辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部的风险，遇有重大风险及时向证监会报告。
（六）结合客户保证金封闭管理，负责对辖区内期货经纪公司的客户保证金进行日常监管。
（七）期货经纪公司所在地派出机构与期货经纪公司异地分支机构所在地的派出机构应互通情况，协作监管。异地分支机构所在地的派出机构应当积极支持和配合期货经纪公司所在地派出机构对期货经纪公司的整体监管工作，同时负责辖区内分支机构的日常监管。
（八）负责受理辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、期货投资咨询公司的报备事项。
（九）负责对辖区内期货经纪公司高级管理人员任职资格初审、任职资格年检初检和日常监管。
（十）负责对期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及分支机构负责人任职资格的核准和日常监管，核准结果报证监会备案。受理期货经纪公司董事、监事任职资格的备案。
（十一）负责核准期货经纪公司的法定代表人、注册资本、住所或营业场所、持有10%以上（含10%）股权或拥有实际控制权的股东及股权结构、营业部经营场所及营业部负责人变更并报证监会备案。涉及期货经纪公司及营业部跨辖区迁址的，应在迁出地派出机构、迁入地派出机构及期货监管部协商后办理。
（十二）负责对期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部变更经营范围进行初审。
（十三）负责对持有期货经纪公司10%以上（含10%）股权或拥有实际控制权的股东资格进行初审。
（十四）负责期货投资咨询业务资格初审。
（十五）负责管理和维护辖区内期货经纪公司高级管理人员数据库。
（十六）负责处理对辖区内监管对象违规、违法行为的投诉，根据授权调查辖区内监管对象的违规、违法行为，配合或者会同会内有关部门调查辖区内非法进行期货交易及其他破坏期货市场秩序的行为。
七、稽查工作职责
（一）立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。
（二）办理证监会稽查部门交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。
（三）办理派出机构之间请求协助案件调查的事项并按请求方的要求及时反馈。
（四）根据法律和有关规定，协助公安、司法等有关部门工作，对其主办的涉及辖区内证券期货违法案件提供专业技术支持。
八、信息安全与管理工作职责
（一）负责对辖区内新建、异地迁址的证券营业部、服务部进行技术审核，并依据统一要求和安排对证券公司、证券营业部、服务部和基金管理公司信息技术系统进行检查。
（二）负责辖区内证券公司申请开展网上证券委托业务申请材料的备案，并负责辖区内获准开展网上证券委托业务的证券公司技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订的备案，并协助对证券公司网上委托系统的情况进行检查。
（三）负责督促辖区内相关机构及时、完整、准确地向监管部门报送规定的数据。
（四）负责本派出机构信息系统的建设、运行、维护，保证网络和信息安全；为统一推广应用的业务系统提供相应的技术支持；做好计算机相关软硬件设备、耗材、服务的采购和管理；负责本派出机构在证监会内外部网站的信息发布工作。
（五）协助做好案件调查中的技术支持工作。
九、法律工作职责
（一）协助做好证券、期货市场立法工作。协助法律部组织安排专项立法调研活动；接受法律部委托，草拟有关的部门规章以及其他规范性文件；收集并反映公司法、证券法以及行政法规、证监会规章在执行过程中存在的问题，提出解决方案和立法建议，及时向证监会报告。
（二）负责协调监督辖区内证券期货法律实施和执行。开展对本辖区内法律、法规、规章实施执行情况的定期检查和专项检查工作；对本辖区内其他行政执法机关、司法机关、监管对象等提出的与派出机构监管职责有关的法律问题提供咨询。
（三）协助做好案件审理相关工作。参加行政处罚委员会会议，按要求做好案件审理工作；积极协助证监会案件审理部门对证人、当事人及其代理人进行询问和调查等。
（四）负责辖区内行政处罚执行工作。按规定送达法律文书；具体落实和监督辖区内被处罚对象履行证监会行政处罚决定，并建立辖区内执行监督工作档案管理制度；做好罚没款的日常催缴工作；配合人民法院做好辖区内行政处罚强制执行工作。
（五）负责处理本辖区案件诉讼。依法独立做好以派出机构为被告的行政诉讼案件的应诉工作；协助法律部做好涉及派出机构工作的以中国证监会为被告的行政诉讼案件的应诉工作。
（六）做好行政复议所涉及的相关工作。负责向住址在本辖区内的行政复议相对人送达证监会的行政复议法律文书；做好行政复议相对人住址在本辖区内的行政复议决定的执行工作；在行政复议中，派出机构为被申请人的，应按照《行政复议法》和《中国证监会行政复议办法》做好行政复议申请的答复等工作；接受法律部的委托，做好有关复议案件的调查、核实等工作。
（七）协助证监会有关部门开展本辖区内的证券法律、行政法规和规章的普法活动，提高市场主体的法律意识。
十、审计及评估业务监管工作职责
（一）应有专人或机构负责辖区内会计师事务所、资产评估机构及其相关人员执行证券、期货业务的监督管理工作。
（二）负责对在本辖区内执行证券期货相关业务的会计师事务所、资产评估机构及相关人员职业道德、独立性和专业胜任能力进行监督检查，根据有关规定及时处理或向证监会及时报告。
（三）负责向证监会定期报告对在本辖区内执行证券、期货相关业务的会计师事务所、资产评估机构及相关人员的监管情况。
（四）负责对辖区内具有证券执业资格的会计师事务所、资产评估机构的资格所存疑点进行核查，以及对申请证券执业资格的会计师事务所、资产评估机构申报材料中存在的疑点进行核查。
（五）负责督促辖区内具有证券从业资格会计师事务所、资产评估机构真实、完整、及时地填报会监管数据库所涉及的有关会计师事务所、资产评估机构的信息。
（六）负责收集辖区内会计师事务所、资产评估机构的其他信息，包括会计师事务所、资产评估机构的公告，以及辖区内有关部门对会计师事务所、资产评估机构和相关人员的监管信息，定期报会计部。
十一、信访工作职责
按照有关规定，认真做好辖区内涉及证券期货业务的来信、来访工作，及时化解群体性上访事件。
除上述职责外，派出机构还应及时完成会内各部门交办的其他工作事项。派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。派出机构作为地方证券期货行业协会的主管部门对当地证券期货业协会工作进行业务指导和监督。
本《职责》未尽事宜，按照有关法律、法规和证监会的规定办理。
本《职责》自印发之日起施行。《关于进一步明确派出机构监管工作职责的通知》（证监发〔2000〕73号）同时废止。
