北京市山区采空区泥石流易发区农户搬迁工程管理办法
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北京市山区采空区泥石流易发区农户搬迁工程管理办法
北京市农村工作委员会、北京市财政局
北京市农村工作委员会 北京市财政局关于印发《北京市山区采空区泥石流易发区农户搬迁工程管理办法》的通知
京政农发〔2004〕10号
七山区区县政府：
现将《北京市山区采空区泥石流易发区农户搬迁工程管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
北京市农村工作委员会
北京市财政局
二〇〇四年三月一日
北京市山区采空区泥石流易发区农户搬迁工程管理办法
（2004年3月1日）
第一章 总 则
第一条 北京市山区采空区、泥石流易发区农户搬迁是加快山区小康社会建设步伐的战略性举措，是深入贯彻“三个代表”重要思想的具体体现，为加强山区采空区、泥石流易发区农户搬迁工程管理，保证搬迁效果，根据《关于山区采空区泥石流易发区农户实施搬迁的意见》（京政办发〔2003〕56号）及相关法律、法规和政策规定，特制定本办法。
第二条 本办法适用于经市政府批准的山区采空区、泥石流易发区搬迁工程。
第三条 搬迁是指对生活在山区采空区、泥石流易发区等地的险村、险户，通过迁出现居住地的办法，解决其目前生产生活面临的困难和危险。
第四条 山区采空区、泥石流易发区农户搬迁工程要坚持政策引导，政府扶持，以区（县）为主体，公开公正，统筹规划，尊重农民选择，多种形式，先易后难，就业为先的原则。
第二章 搬迁工程的组织与实施
第五条 市政府建立主管领导负责、相关部门参加的山区搬迁工程组织实施工作机制。负责研究山区采空区、泥石流易发区搬迁工程的总体规划，制定相关政策，审批区（县）年度实施方案，负责市补助资金的管理及拨付。山区搬迁工程日常办事机构设在市农委，负责协调解决搬迁工程的重大问题，监控搬迁工程进展情况，指导区（县）搬迁工程规划及方案的实施，定期检查搬迁工程进展情况并进行通报。
第六条 山区采空区、泥石流易发区搬迁工程实行政府目标责任制。市政府将目标、任务、资金责任分解落实到区（县），区（县）政府主要负责人是搬迁工程第一责任人。市政府与区（县）政府签订搬迁工程合同。区（县）政府作为搬迁工作主体，负责搬迁工程的组织实施，制定年度搬迁工程计划及相关配套政策，解决搬迁农户户籍、承包经营权流转以及山场土地权属等问题。区（县）政府要把搬迁工程的组织实施列入重要议事日程，加强领导，依法办事。
第七条 认真编制搬迁工程总体方案及年度计划，分解任务，明确年度目标。每年7月底前，区（县）将下一年度搬迁计划上报市农委、市财政局，市农委确定搬迁工程任务，市财政安排资金预算，10月正式下达下一年度搬迁任务。搬迁工程年度实施方案一经批复，不得擅自变更。确需调整的，报市审批。
第八条 区（县）根据市批准的搬迁工程计划、实施方案组织实施当年搬迁工程。在帮助山区采空区、泥石流易发区农户搬迁的同时，要搞好接收地产业项目、工业小区、龙头企业及农民合作组织建设，加强搬迁农民技术培训，安排搬迁农民就业；解决好搬迁农户的户籍问题；明确搬迁后土地、山场的权属并实行规范管理，使搬迁工程切实做到“搬得出、稳得住、能致富”。
第九条 加强搬迁工程管理，建立搬迁工程信息化管理系统。每户搬迁农户建立档案，对其迁出迁入、就业增收等相关资料进行跟踪调查统计，通过搬迁工程信息系统进行记录和监测。对搬迁工程信息定期反馈，市、区（县）及时准确掌握工程动态。
第三章 资金管理
第十条 搬迁工程采取市政府补助，区（县）配套的投入机制。市政府安排专项资金用于搬迁工程补助，区（县）配套资金纳入本级财政预算，予以保证。
第十一条 区（县）对搬迁工程资金要建立专人、专帐管理制度，保证搬迁工程资金的专款专用。
第十二条 区（县）在实施搬迁工程过程中发生的用于搬迁工程规划、勘察、设计、档案建立管理、信息化建设、人员培训、检查验收等费用，区（县）财政部门要核定安排。
第十三条 区（县）要与审计部门密切配合，建立搬迁工程资金年末审计制度。对出现的违规、违纪问题及时纠正，严肃处理，并及时向市主管部门通报情况。
第四章 检查验收
第十四条 山区采空区、泥石流易发区农户搬迁工程检查验收采取区（县）自查与市级核查相结合的方式。区（县）每年10月底前将自查结果上报市有关部门后，由市农委牵头，会同市财政、发改委、林业、水利、土地等部门组成检查组，对搬迁工程按一定比例进行抽查。
第十五条 山区采空区、泥石流易发区农户搬迁工程检查验收，主要检查规划期内区（县）对搬迁工程规划的执行情况、运行情况、搬迁工程效益情况等。市级检查验收时，区（县）负责提供：搬迁工程年度总结，搬迁工程任务完成情况表，资金管理使用报表，审计部门的资金审计报告。
第十六条 市级检查验收后，根据区（县）总结汇报及实际抽查情况进行总结、评比，并报市政府。如抽查存在不合格地区，按比例对区（县）搬迁工程市补助资金进行扣减。
第十七条 凡有下列情况之一者，情节严重的，追究相关单位领导、项目负责人、当事人责任：
（一）没有不可抗力原因未按期完成任务的；
（二）搬迁工程未按计划实施，未达到效果的；
（三）地方配套资金不到位的；
（四）未经批准随意变更计划的；
（五）挤占、截留、挪用搬迁工程投资，违反有关政策和规定，不发或少发搬迁农户补助资金的；
（六）弄虚作假、欺下瞒上、谎报情况的。
第五章 附 则
第十八条 本办法由北京市农村工作委员会负责解释。
第十九条 区（县）根据本办法制定实施细则，并报送市农委、市财政局备案。
第二十条 本办法自发布之日起实施。
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：
为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：
一、开展集合资产管理业务的试点原则
集合资产管理业务是证券公司一种新的客户资产管理业务形式，目前尚无成熟做法和经验可循。为稳妥推动该项业务的开展，防范可能出现的风险，中国证监会对于证券公司设立集合资产管理计划、办理集合资产管理业务，采取先试点、后推开的原则。在试点阶段，中国证监会将严格限定办理集合资产管理业务的证券公司范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司试行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。
证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。
二、开展集合资产管理业务的基本规范
证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：
（一）内控制度
1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。
2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。
3、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。
（二）推广安排
1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
3、严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
4、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
7、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。
（三）投资风险承担和证券公司资金参与
证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。
（四）登记、托管与结算
在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。
证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管银行应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
托管银行应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司－托管银行－集合资产管理计划名称”。
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。
（五）席位
集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
（六）投资组合
集合资产管理计划的投资范围和投资组合安排应当遵守《试行办法》的规定，并符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起六个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在十个工作日内进行调整。
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。
托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。
（七）流动性要求
1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项；
2、集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。
3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。
（八）信息披露
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管银行，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
（九）费用
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。
集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费等方式进行不正当竞争。
三、设立集合资产管理计划的备案或批准程序
（一）申报
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当根据《试行办法》及本《通知》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料（以下简称申报材料），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
证券公司已依法设立集合资产管理计划，且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。
（二）受理
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后十个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。
（三）审核
中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司客户资产管理业务的合规情况，对拟设立的集合资产管理计划进行审核。
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。
托管银行根据中国证监会出具的无异议或批准的决定到证券登记结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。
四、证券公司集合资产管理业务的后续监管
（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告
在中国证监会出具批复或无异议函后，证券公司及其代理推广机构方可开展有关集合资产管理计划的推广活动。
证券公司应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件向注册地中国证监会派出机构报备，在合同约定的时间内完成集合资产管理计划的推广和设立工作。集合资产管理计划正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。
集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报备。中国证监会及有关派出机构可对集合资产管理计划的推广设立情况、技术系统情况等进行现场核查。
（二）集合资产管理计划的投资运作和信息披露
集合资产管理计划设立后，证券公司、托管银行、推广机构应当按照法律、法规、《试行办法》、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合资产管理计划及分红等事宜。
证券公司、托管银行应当按照《试行办法》和《本通知》的规定履行信息披露义务。集合资产管理计划运作过程中，发生变更投资主办人员、变更代理推广机构、巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形的，证券公司应当及时将有关情况向中国证监会和注册地中国证监会派出机构报告，并向客户披露。
（三）集合资产管理计划的展期、解散或终止
集合资产管理计划存续期届满拟展期的，证券公司应当至少在届满前三个月向中国证监会和证券公司注册地中国证监会派出机构提出展期申请，比照设立集合资产管理计划的规定提交展期申请材料，并提供拟展期的集合资产管理计划设立以来运作情况的说明。集合资产管理计划运作情况良好，未发生违法违规情况，且仍符合设立集合资产管理计划条件的，经中国证监会核准，可以展期。
拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。
（四）日常监管
中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等活动的监督检查，并负责对辖区内证券公司设立的集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务等事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。
证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。
中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》或本《通知》规定的活动的，要依法予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。
五、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会的职责
证券交易所、证券登记结算机构应当按照《试行办法》和本《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时，须及时向中国证监会报告，并通报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。
证券业协会应当根据《试行办法》和本《通知》的规定加强对证券公司办理集合资产管理业务的自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。
附件：
1、 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式
2、 集合资产管理计划说明书主要内容
3、 集合资产管理合同内容指引
4、 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表
二OO四年十月二十一日
附件一 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式.doc
附件二 集合资产管理计划说明书主要内容.doc
附件三 集合资产管理合同内容指引.doc
附件四 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表.doc
国家烟草专卖局关于组织国家局党组管理的离退休干部参观中国烟草博物馆的通知
国家烟草专卖局
国家烟草专卖局关于组织国家局党组管理的离退休干部参观中国烟草博物馆的通知
各省级局（公司），郑州烟草研究院，南通醋酸纤维有限公司：
经研究决定，从2005年3月22日至4月29日，分期分批地组织进行国家局党组管理的离退休干部赴上海参观中国烟草博物馆活动。现将有关事项通知如下:
一、参加人员
凡国家局党组管理的、原各省级局（公司）及郑州烟草研究院和南通醋酸纤维有限公司领导班子成员并已办理手续的且生活自理、行动方便、无重大疾病的，并征求家属同意的离退休干部以及各单位老干部（人劳）处领队1－2名（根据老干部人数确定）。
二、参观活动的时间
从3月22日起至4月29日止，每3天1批，共10批，每批35人（含工作人员）左右，由国家局离退休干部办公室根据各省级局（公司）参加的人数组队。
三、参观活动日程安排
四、其他事项
1．参观活动由上海烟草（集团）公司负责接待，食、宿及参观费用由上海市局承担，各单位往返机票、车船费用自理。
2．各单位参观人员一律不得携带家属、子女。
3．请各单位严格按规定时间报到及返回。
4．请离退休干部自备好常用应急的药品和个人物品。
5．请各单位将到达的航班、车次报上海烟草（集团）公司。
联系人：上海烟草（集团）公司办公室 陈琦；
联系电话：021—65125833；
传真：021—65125838；
手机：13764602766。
上海烟草（集团）公司老干部（组织）处 宋玮副处长；
联系电话：021—65378551；
传真：021—65378551；
手机：13301701910。
五、参观活动组织机构：
为确保参观活动顺利进行，确保老干部的安全，国家局成立参观活动领导小组，组长由邵文龙（国家局离退休干部办公室副主任）、刘罗曼（上海烟草<集团>公司党委副书记）、鲁春林（中国烟草学会巡视员）担任。
下设办公室：由刘洁（国家局离退休干部办公室助理巡视员）、李悦英（国家局离退休干部办公室处长）、宋玮（上海烟草<集团>公司组织处副处长）同志负责有关具体事项。
上海烟草（集团）公司负责此次参观活动组织安排以及食宿、车辆、医疗保健、票务等事项。
国家局离退休干部办公室负责各省级局与上海市局的协调工作。
二00五年三月十五日
