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上海证券交易所


关于发布《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的通知


　　为规范证券上市、暂停上市及终止上市的审核工作，本所制定了《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》，现予以发布，并自发布之日起施行。
　　上海证券交易所
　　二OO六年六月十二日





上海证券交易所证券上市审核暂行规定

第一章 总则

　　第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称《企业债券上市规则》）及其他相关规则，制定本规定。

　　第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《企业债券上市规则》及其他相关规定：

　　（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；

　　（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；

　　（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；

　　（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。

　　第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。

　　上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。

　　第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。


　　第二章 上市委员会

　　第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。

　　第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。

　　本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。

　　第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：

　　（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；

　　（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；

　　（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；

　　（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；

　　（五）本所要求的其他条件。

　　第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：

　　（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；

　　（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；

　　（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；

　　（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；

　　（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；

　　（六）本所规定的其他要求。

　　第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：

　　（一）不符合本办法第七条规定的条件的；

　　（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；

　　（三）任期内两次以上无故不参加审核的；

　　（四）本人申请辞去委员职务的；

　　（五）本所规定的其他情形。

　　第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。

　　第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。

　　第十二条 上市委员会工作小组（以下简称工作小组）设于本所上市公司部、债券基金部，负责办理下列具体事务：

　　（一）接受首次上市申请材料；

　　（二）确认选定的委员能否参加审核；

　　（三）向委员送交审核材料；

　　（四）参加审核会议，制作会议记录；

　　（五）制作审核决定书，并送达申请人；

　　（六）上市委员会要求办理的其他事项。


　　第三章 审核程序

　　第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《企业债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。

　　第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。

　　第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。

　　发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。

　　相关委员是否回避，由本所审核决定。

　　第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。

　　第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。

　　第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：

　　（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。

　　（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。

　　（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。

　　（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。

　　（五）委员进行投票表决。

　　（六）工作小组负责监票及统计投票结果。

　　（七）召集人宣布表决结果。

　　（八）委员在审核会议表决结果上签名。

　　第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。

　　第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。

　　第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

　　第二十二条 本所在《股票上市规则》、《企业债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。

　　第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。

　　第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。


　　第四章 附则

　　第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。

　　第二十六条 本规定自发布之日起施行。


广东省汕头市人民政府


第97号


《汕头市人民政府关于修改〈汕头市科学技术奖励办法〉的决定》业经2007年10月18日汕头市人民政府第十二届第12次常务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　市　长

　　　　　　　　　　　 二○○七年十一月一日



汕头市人民政府关于修改《汕头市

科学技术奖励办法》的决定

市人民政府决定对《汕头市科学技术奖励办法》作如下修改：

将规章中的“科学技术进步奖”修改为“科学技术奖”。

本决定自公布之日起施行。

《汕头市科学技术奖励办法》根据本决定作相应修改后，重新公布。



汕头市科学技术奖励办法

(2002年12月9日汕头市人民政府令第68号发布 根据2007年11月1日《汕头市人民政府关于修改〈汕头市科学技术奖励办法〉的决定》修正)　　

第一条　为奖励在本市科学技术进步中做出突出贡献的个人、组织，调动广大科学技术工作者的积极性和创造性，推动科学技术进步，促进经济与社会的发展，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、国务院《国家科学技术奖励条例》，结合本市实际，制定本办法。

第二条　汕头市人民政府（以下简称市政府）设立汕头市科学技术奖（以下简称科学技术奖），用于奖励为本市科学技术进步做出突出贡献的个人、组织。

科学技术奖分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级，每年评审一次。

第三条　科学技术奖授予在下列方面做出突出贡献的个人和组织：

（一）在实施新产品、新材料、新技术、新工艺和生物新品种等技术开发项目中，采用新技术、新方法，完成重大技术创新、科学技术成果转化，创造显著经济效益的；

（二）在实施医疗卫生、环境保护、科学管理、标准、计量、科技情报、科技档案等社会公益项目中，有较大创新，经过实践检验，创造显著经济效益和社会效益的；

（三）在实施重大工程和企业技术改造项目中，采用新技术，保障工程达到省内先进水平以上，取得显著经济效益和社会效益的。

前款第（三）项重大工程项目方面的科学技术奖只授予组织，为该项目做出贡献的个人，由获奖组织或其主管部门予以表彰和奖励。

第四条　申报科学技术奖的项目必须是在本市辖区内研究开发或者应用推广，或者属于本市为第一完成单位或完成人与国内外合作研究开发的成果。

第五条　科学技术奖励应当贯彻尊重知识、尊重人才的方针。

科学技术奖的推荐、评审和授奖，应当遵循公开、公平、公正原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。

第六条　市科学技术行政部门负责科学技术奖评审的组织工作。

第七条　市政府设立汕头市科学技术奖评审委员会（以下简称评审委员会），负责科学技术奖的评审工作。评审委员会由有关方面的专家、学者组成，其人选由市科学技术行政部门提出，报市政府批准后聘任。

评审委员会办公室设在市科学技术行政部门，负责评审委员会的日常工作。

第八条　评审委员会下设若干学科（专业）评审组，负责各学科（专业）范围内科学技术奖的初步评审工作。

第九条　评审委员会应当组织各学科（专业）评审组，根据各学科（专业）的特点，制定科学技术奖的具体评审标准。

第十条　下列单位可以向评审委员会办公室推荐上报科学技术奖的候选人和候选项目：

（一）各区县（市）科学技术行政部门；

（二）市政府有关组成部门、直属机构；

（三）国家、省属驻汕单位；

（四）经市科学技术行政部门认可的其他单位。

推荐单位推荐候选人和候选项目时，应当填写统一格式的推荐书，并提供真实、可靠的材料。候选项目必须经过科学技术成果评价和科学技术成果登记。

第十一条　评审委员会办公室负责对候选人和候选项目进行初步审核，符合条件的，按学科、专业进行分类，并组织各学科（专业）评审组对候选人和候选项目进行初步评审。

第十二条　各学科（专业）评审组，负责对各学科（专业）范围内的候选项目和候选对象进行初步评审，提出获奖项目、获奖人选和获奖等级的初步评审意见报评审委员会。

第十三条　评审委员会对各学科（专业）评审组的初步评审意见进行综合评审，做出获奖项目、获奖人选和获奖等级的评审决议，经市科学技术行政部门审核后，上报市政府批准。

第十四条　科学技术奖由市政府颁发证书、奖金。获奖项目、获奖人选和获奖等级在《汕头市人民政府公报》上公布。

第十五条　科学技术奖的奖金数额由市科学技术行政部门会同市财政部门拟定后，报市政府批准。

科学技术奖的奖励经费由市财政列支。

第十六条　科学技术奖的评审工作接受社会监督，实行异议制度。

评审委员会的评审决议上报市政府批准前，应当向社会公布，单位或个人有异议的，可以在公布的异议期内向评审委员会办公室提出。

第十七条　剽窃、侵占他人科学技术成果的，或者以其他不合法、不正当手段骗取科学技术奖的，由市科学技术行政部门报市政府批准后撤销奖励，追回证书和奖金。

第十八条　推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取科学技术奖的，由市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由有关部门依法给予行政处分。

第十九条　参与科学技术奖评审工作的有关人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，由有关部门依法给予行政处分。

第二十条　市科学技术行政部门可以根据本办法制定实施细则。

第二十一条　本办法自2003年1月15日起施行。1987年3月18日汕头市人民政府颁布的《汕头市科学技术进步奖励实施办法》（汕府发〔1987〕14号）同时废止。