福州市人民政府办公厅关于印发《福州市政务督查工作暂行规定》的通知

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中国 美国


关于呈请１９９５年中美知识产权换函及附件备案的报告


（签订日期１９９７年１月２９日）
国务院：
　　中华人民共和国对外贸易经济合作部吴仪部长代表中国政府与美国贸易代表迈克尔·坎特代表各自政府就知识产权问题于１９９５年２月２６日（３月１１日正式签署）在京换函。现送上该换函及附件副本呈请备案（正本已送外交部存查）。
　附件：　　　　　有效保护及实施知识产权的行动计划

　　在中国禁止侵犯知识产权，包括著作权盗版、专利侵权、假冒商标及不正当竞争。有鉴于此，国务院知识产权办公会议特制定本行动计划，以有效打击知识产权侵权活动。各省、自治区、直辖市人民政府以及政府各部门应通过有效实施本行动计划，参予实质性减少侵犯知识产权的活动。
　　本行动计划通过各部门充分行使现有和扩大的职权，建立对知识产权进行有效保护的近期和长期方案。本行动计划的主要的近期方案包括制定一个特别执行期。在该期间内，应加强查处侵犯知识产权的活动，其主要目标应针对有严重侵权的地区，并对侵权产品的制造、复制及发行采取行动。
　　国务院知识产权办公会议将通过建立地方知识产权办公会议，执法小组及临时小组完成三至五年长期、持续的执法。上述这些组织将相互协调，共同合作，有效执法及处罚本省、自治区、直辖市及其他城市范围内对知识产权的侵权活动。行政机关，包括中国海关、国务院部委、公安机关以及相关的部门都将参与知识产权提供有效实施。

　一、知识产权实施机构
　　（一）国务院知识产权办公会议及地方的办公会议
　　１．国务院已建立的知识产权办公会议通过强有力措施，统筹协调全国的知识产权保护与实施，以确保有效保护和实质性减少对知识产权的侵犯。本计划所称知识产权，包括著作权及与著作权相关权利和商标、专利、反不正当竞争、未公开信息和其他的相关主题。
　　２．国务院知识产权办公会议由国务院主管科技、外经贸、外交、新闻出版、文化、广播电影电视、司法、公安、专利、著作权、工商行政管理、海关以及主管有关工业的部门组成。
　　３．国务院知识产权办公会议的主要职责是：
　　——协调、研究和确定有效保护和实施知识产权的重大政策和措施；协调和组织省、自治区、直辖市、其他城市以及部委（下称地方和部门）间的实施活动，以达到对知识产权的统一、有效保护与实施。
　　——监督知识产权法律法规的执行，组织、指导有关部门在本地区、本部门调查及实质性减少对知识产权的侵权活动。
　　——指导和组织有关部门在本地区、本部门范围内对知识产权有关的法律提供教育与宣传，培养全国范围内公众对知识产权保护的意识，提高各级领导干部及执法人员执行知识产权法律的能力。
　　——指导行政、民事、刑事法律一致、统一地适用于所有从事侵权活动的中国人和外国人以及所有公共、私人及非营利部门。
　　４．国务院知识产权办公会议将指导和协调由各省、自治区、直辖市人民政府以及包括广东、北京、上海、天津、武汉、南京、深圳、江苏、浙江、福建等至少２２个主要省、市依照国务院办公会议要求组织的知识产权办公会议，在其辖区内开展活动，以实现全国范围内的有效实施。
　　５．国务院知识产权办公会议将对负责协调和指导各省、市、自治区、直辖市知识产权保护的机构发布指示，以制定在其本地区有效实施知识产权法律的行动计划和工作方案并提供与知识产权有关的信息及教育计划。
　　（１）每项计划或工作方案应规定有效实施法律，消除地方保护主义影响，保证其地区知识产权法律、法规的全面有效执行和实施。国务院知识产权办公会议将收到这些行动计划及工作方案，并在本行动计划发布后三个月内告知相关的办公会议其行动计划或工作方案中是否存在问题，指出这些问题，并发出指示解决这些问题。
　　（２）近期内，工作重心将有选择的放在重点地区和问题上。这些地区应认真组织力量，调查和处理重大案件，惩处犯罪分子。
　　（３）设立了知识产权办公会议机构的省、地区和城市，应从１９９５年６月１日起，第一年每季度一次，此后每半年一次，发布关于其行动计划和工作方案执行情况的后续报告。这些报告一经提出，即应公布。
　　（４）在每份报告里，须公布该办公会议中负责协调该办公会议所有知识产权保护问题的联系人的姓名，该联系人即是与权利人联系的纽带。
　　６．国务院知识产权办公会议下设办公室，设在国家科学技术委员会，负责准备和处理国务院知识产权办公会议的各项日常事务。
　　（１）国务院知识产权办公会议办公室已建立联络员制度。各地区、各部门的联络员应向国务院知识产权办公会议办公室报告有关该地区、该部门日常有效保护和实施知识产权行动的情况，并将国务院知识产权办公会议关于知识产权的指示、精神和工作任务传达和落实到各个地区和部门。
　　（２）各省、自治区、直辖市、其他城市的办公会议应设立地方的办公室以处理日常事务，组织当地的有关部门执行中国的知识产权法律，并有效实施这些法律。
　　（二）执法小组
　　１．负责知识产权保护和实施的行政管理和其他部门，包括国家版权局、国家工商局、专利局和国家、省、自治区，直辖市和市级的公安机关（下称下属各级），海关的官员将在办公会议制度下协调他们的行动并参加执法小组。参加者均须协助确保有效执法，不得拒绝提供此类协助。各级人民政府应在人员、工作经费和条件等方面提供必要的保障，以利执行本行动计划并确保：
　　（１）各执法小组拥有必要的法律授权，并使用其资源以着手执行对涉嫌侵犯知识产权的案件进行调查；当涉及两个以上省的侵犯知识产权案件时，必要时知识产权办公会议进行协调。
　　（２）各执法小组的权力包括在有理由相信或怀疑侵犯知识产权行为发生时有权：
　　——进入和检查任何场所；
　　——审查帐簿和记录以收集侵权和损害的证据；
　　——封存涉嫌货物及材料和直接主要用于作案的工具。
　　（３）一旦发现侵权，执法小组有权处以罚款，责令停止生产、复制和销售音像制品，吊销生产和复制音像制品的执照，同时无任何补偿地没收侵权物品并销毁直接主要用于制造该物品的工具。
　　２．执法小组有权在受理侵权案件中责令停止侵权。该请求救济的当事人可能要求提供足够保护受指控的侵权人和有关部门的担保或同等的保证以防滥用权利。这种担保或同等的保证不应妨碍使用这些救济措施。
　　３．涉嫌犯罪的侵权案件应受到行政制裁并应移送检察机关。在每个刑事案件中，有关部门将寻求并实施与侵权程度相适应的严厉惩罚。
　　４．所有参与执法小组的地方知识产权保护和执行机关将依职权采取有力的行动，即不依权利人的要求主动依职权处理各类侵犯知识产权的行为，调查权利人、他们的代表人或独占被许可人向有关行政机关提出的所有申诉。
　　５．每一个执法小组建立以后，应指定联系人，公布电话号码，以便权利人和其他利害关系人可以与之交换信息。每个执法小组应根据请求使权利人能全面了解有关调查的进展情况。权利人如果主动提供帮助，应依靠权利人的信息和专长，辅助执法小组的实施行动。
　　６．国内外权利人可以通过向执法小组的联系人提出调查和实施行动的申请。申请被收到后，应递交给执法小组内部主管该项知识产权案件的主管机构。申请应依公开统一的标准而被接受，这种标准限于确定申请人是否为权利人以及是否有理由相信或怀疑其权利已经或可能受到侵犯。在收到该申请的１５天之内，申请人必须被告知其申请已被接受。如未被接受，则应被书面告知被拒绝的具体原因。请求行政机关实施行动和接受行政救济将不影响权利人在司法行动中寻求救济的权利。
　　７．临时小组
　　在情况特别严重的地区，执法小组应建立专门小组，以便对在音像制品（包括激光唱盘、激光视盘、录像带、录音带，以下统称“音像制品”），电影，任何格式及版本的计算机软件，（包括游戏卡、软盘、网络、硬盘驱动器、激光只读存储器和其它媒体，以下简称“计算机软件”），出版物和商标等特殊领域内的侵权行为采取快速行动。每个临时小组应由各自领域内的主管负责机构牵头，其他有关部门协助。临时小组应有与执法小组同样的权力。
　　（三）特别执法期
　　１．办公会议及执法小组应长期工作。此外，自１９９５年３月１日开始，特别执行期应在随后的６个月中得到加强。在特别执行期内应增加调查次数和其他旨在实质性减少盗版、假冒以及其他侵犯知识产权行为的执行行动的次数。
　　２．在特别执行期内，国务院知识产权办公会议将指导和协调在本行动计划下设立的各办公会议和执法小组所要采取的执行行为。与有关部门一起，国务院知识产权办公会议将开展一场全国范围的知识产权信息和教育运动。
　　３．工作重心应着眼于在侵权行为严重的主要地区、城市和单位并做到有效执行，同时重点追查大案要案，以实质性减少盗版、假冒行为，制止以后的侵权，以及要求使用合法产品。
　　４．在特别执行期内：
　　——查处侵权人的工作应集中于侵权产品的生产地区和企业集散地和销售点。
　　——执行行动应主要针对涉及盗版音像制品、电影、计算机软件、书籍和其它出版物的侵权行为，假冒和侵犯商标权、尤其是驰名商标权的行为，侵犯专利权的行为和不公平竞争行为。
　　——生产激光唱盘、激光视盘和激光只读存储器的每个厂家在特别行动期内都应受到调查，以确定他们是否已经或正在生产未经授权的激光唱盘、激光视盘或以激光只读存储器形式出现的计算机软件。对受调查的工厂的检查不予事先通知。经检查未发现有生产侵权产品行为的工厂应予重新登记并在其后定期检查。被发现有生产侵权产品行为的应根据其侵权情节轻重受到行政和／或司法制裁。
　　——在商标侵权方面，应重点查处假冒商标的大案要案，给予严厉处罚并广泛宣传，以显示法制的尊严，并遏止进一步侵权。
　　５．在采取特别突击行动的同时，每个执法小组仍应加强并认真执行定期的例行检查，以不懈的努力保证其执行行动的有效性，和其所辖区域内的知识产权侵权行为有实质性减少，并不再复发。
　　６．如果到１９９５年８月３１日时某具体地区的知识产权侵权行为还没有实质性减少，或在将来某时又有大量增加，则该地区的特别执行期应相应延长或恢复。如果某地区的盗版行为已经实质性减少，该地区的特别执行期可以在１９９５年８月３１日前结束。
　　（四）具体领域的实施工作
　　１．音像制品、电影和计算机软件
　　（１）１９９５年７月１日之前，执法小组将完成对涉嫌生产侵权激光唱盘、激光视盘和包括计算机软件在内的激光只读存储器生产线的调查。另外，对从事复制、出版、进口、出口、批发、出租、经营或公开放映这些制品的单位将予以调查。
　　（２）被确认从事生产侵犯知识产权的产品的工厂应被处以收缴和没收其侵权产品，将依据权利人请求，根据《著作权法实施条例》第５３条请求赔偿其因被侵权受到的损失，并处以相应的罚款。另外，对那些从事生产侵犯知识产权产品的工厂情节严重的，应吊销其执照。所有的侵权产品和直接主要用于生产侵权产品的材料和工具都应予以收缴、没收和销毁。
　　２．有关音像制品、电影及计算机软件的其他执法行动
　　地方电影、音像管理部门和著作权行政管理部门将会同有关工商管理部门及执法小组（如果有）对所有激光唱盘、激光视盘和激光只读存储器生产线进行全面调查。
　　（１）音像制品、电影
　　严格禁止对音像制品、电影著作权的侵权行为。为此，应采取以下行动：
　　１）经营音像制品、电影须取得有关许可证和营业执照，否则不得营业。
　　２）电影、音像管理和著作权行政管理部门将对本辖区内出版、复制、批发、零售、出租或放映音像制品、电影的单位开始全面的检查和调查，审核这些单位复制、销售、出租、放映和／或以其他方式经营的所有音像制品的类型、数量、去向及有关的著作权事项。这项工作将持续进行。
　　——屡教不改的侵权人（不止一次地被认定侵权者），将吊销其有关音像制品经营许可证。对情节严重屡教不改的侵权人，工商局将吊销其营业执照并在三年以内不再向该侵权者核发同一经营活动范围的营业执照。视情况，还将适用行政和司法处罚。
　　３）各地方音像制品管理部门将会同执法小组（如果有）要求零售商对其音像制品保留准确的库存清单，并定期更新。这些部门将对这些单位进行例行检查，仔细审查音像制品的来源，并了解类型、数量和销路。
　　——除了那些由经国家批准的正规音像单位出版、发行及经批准复制、生产或进口的产品之外，其他音像制品将被视为非法出版物并予收缴和销毁。另外，法律规定的其他救济措施应在适当情况下适用。
　　——经营音像制品的零售单位必须持照经营，严格取缔无照经营的音像制品零售摊贩。经营者应从音像管理部门批准的发行单位进货并进行进货登记。如果侵权产品来路不明，将予调查并追究责任，对负有责任人员将按照其侵权程度严厉给以行政和司法处罚。
　　４）１９９５年７月１日以前，将向主管部门提交一份有关调查和处罚的报告，同时抄报国务院知识产权办公会议办公室。
　　（２）计算机软件
　　依法严格禁止对计算机软件著作权的侵权行为，对所有公共、私人和非营利机构应依法一视同仁。为确保有效打击对计算机软件版权的盗版和侵权行为，应采取以下行动：
　　１）知识产权办公会议将组织和协调工商、公安、著作权行政管理、电子工业、其他有关部门和执法小组（如果有）全面检查本辖区内进行商业复制、批发、零售或出租计算机软件的单位。这项工作将持续进行。
　　２）各地方计算机软件管理部门同执法小组（如果有）一起，将要求每个零售商保留一份详细的计算机软件存货清单，包括进行商业复制、发行或出租的任何软件的种类、来源、数量和产品所在地的信息，并定期更新。各部门应加强对这些商业单位的例行检查，核查其库存清单的准确性，并核查有关清单内容的准确性。
　　——除持有经营执照的单位发行或经批准复制、生产和进口的产品外，其他所有的计算机软件均将被视为非法出版物，并予以收缴和销毁。计算机软件的零售单位必须持照经营，取缔无照经营的计算机软件零售摊贩。如果一零售单位不能证明其计算机软件购自持有适当执照的个人或单位，应对产品来源进行调查。任何未经权利人许可复制或销售其软件的个人或单位，将视情节给予严厉的行政和司法处罚。对惩处重大侵权行为的案件将予以广泛宣传。
　　——对情节严重、屡教不改的侵权人，工商管理局将吊销其营业执照，在三年内，不再发给同一经营活动范围的营业执照。同时，还要视情节给予全面的行政和司法处罚。
　　３）任何使用计算机软件的公共、私人、非营利机构应提供充足的资源购买合法的软件。
　　４）截止１９９５年１０月１日以前，应向负责的部门提交一份关于调查和处罚情况的报告，并上报国务院知识产权办公会议办公室。
　　３．书籍、期刊和其他印刷作品
　　（１）鉴于盗版出版物是绝对被禁止的，在书刊方面将进一步加强对出版物发行的监督管理。各地应采取行动整顿本辖区内的所有印刷企业；对非法接受订单印刷盗版出版物的企业采取严厉行动，对从事印刷盗版出版物的，不留情地吊销营业执照。
　　（２）书刊付印前，出版社和印刷企业必须向颁发准印证的机关进行核实，证实其印刷许可。没有严格履行手续印刷盗版书籍或期刊者将受到行政和司法处罚。出版许可的授予将以申请人是否取得权利所有人或其代理人授权或许可出版有关材料为基础。无照经营的印刷单位将予关闭。
　　４．商标
　　（１）鉴于假冒与侵权商标是非法的，办公会议和执法队伍将迅速严格地调查和处罚商标侵权。涉嫌商标侵权刑事案件必须移交检察机关。有关主管当局将处以与侵权行为相适应的严厉处罚。
　　（２）任何被允许代表中国个人和组织的商标代理组织现在也将被允许代表外国个人和实体。为得到工商行政管理部门和海关对于商标侵权行为的行政处罚，在中国的外国公司的独资分支机构、包括外国人的合资企业和在中国的被许可人将被允许代表外国商标权利所有人。
　　（五）直接通过行政机构和部门实施
　　１．下列管理机关与部门应拥有所规定的相应权力，并将行使这些权力来消除对知识产权的侵权：
　　（１）国家版权局（ＮＣＡ）以及地方著作权行政管理机构负责管理和保护计算机软件、音像制品、书籍、其他出版物以及其他作品的著作权。国家版权局以及地方著作权行政管理部门应指导并主管作为执法小组的一部分的执法活动，每个执法小组将调查并处罚对著作权的侵权活动。
　　（２）国家工商行政管理局商标局主管全国商标注册和管理工作。如果有理由相信一个商标合同与法律不一致，商标局将审查该合同，以确定其是否合法。同时，国家工商行政管理局商标局处罚商标侵权和假冒行为，并处理商标侵权案件的申诉以及识别和认定驰名商标。
　　国家工商行政管理局是查处不正当竞争的主要行政执法部门，负责监督检查市场经营者的交易行为，制止不正当竞争；查处侵犯商业秘密的违法行为。
　　（３）中国专利局是中国专利法的行政机关，是国务院主管专利法实施的职能部门。国务院有关主管部门或地方人民政府设立的专利管理机关负责指导和协调各地方、部门的专利工作，在管辖区内调处专利纠纷，并查处冒充专利行为。
　　２．省、地区及地方一级的著作权、专利和商标主管部门将根据国家版权局、国家工商行政管理局和中国专利局的指示直接向他们报告。所有这些主管部门应投入时间和资源以保证它们跨地区以及与中央之间的有效联系，并确保这种运作的有效性和协作性。
　　３．行政主管部门，包括国家版权局、工商行政管理局和专利管理机关，负责裁定和处罚侵权行为，应：
　　——当有理由相信或怀疑存在侵犯知识产权或存在急迫的侵权情况，在侵权行为地，根据权利人请求，可以责令侵权人立即停止侵权，要求侵权人（按照《著作权法实施细则》第５３条和《商标法》第３９条及其实施细则第４３条）赔偿被侵权人遭受的损失，并对侵权人处以与侵权行为相适应的严厉罚款；
　　——将任何涉及涉嫌刑事犯罪的案件提交检察部门；
　　——对于屡教不改的违法人，即被发现使用恶劣的手段侵犯知识产权超过一次的人，有关的工商行政管理局将吊销其营业执照并在三年内不再向该违反法律法规的人颁发同一经营范围的执照。
　　４．在知识产权法律实施过程中，所有在此领域内负有责任的行政和司法部门要接受知识产权权利人（包括外国知识产权权利所有人），或其他有关方提供的有关侵权信息，并迅速就被报告的案件进行调查。
　　５．外国和本国权利人将被许可向国家或地方主管知识产权的部门提交开始调查或执行活动的申请。申请应依公开的、统一的标准而被接受，该标准应限于决定是否有理由相信申请人是权利所有人或其授权代理人，且有理由相信或怀疑该权利已被或可能被侵犯。有关提起申请程序的信息应公布并且可被权利所有人获得。在收到申请之日起１５日内，申请人必须被告之其申请已被接受，如果未被接受，应书面通知其被拒绝的具体理由。要求行政实施行动及获得行政补救之后不影响寻求司法救济的权利。
　　６．外国权利持有人或他们的代表，将被允许，通过法律手段收集其权利被侵犯的信息。外国实体将被允许通过法律手段收集与侵权问题有关的任何信息。这种信息将被允许做为向行政机关提起调查和处理的证据，与中国国民收集和提供的信息同等对待。
　　（六）附加行政行动
　　１．中国各地方行政部门必须对从事书籍、激光只读存储器除外的计算机软件生产或销售，或者从事商标印制或出版的个人和企业建立知识产权保护和实施体系，以确定侵权行为是否已发生。
　　——鉴于生产、销售或者印刷或者出版这些产品的个人和企业需经特别许可和营业执照年检，行政部门应只登记那些遵守法律的单位。屡教不改的单位（即那些被认定侵权一次以上的单位）的相应音像产品许可证将被吊销。对侵权情节严重屡教不改的违法人，工商行政管理局将吊销侵权人的营业执照，并且在三年内不在同一经营范围内颁发另一经营执照。根据违法程度同时将适用全面的行政和司法处罚。
　　２．各地方行政部门必须将信息和教育结合严厉的执法行动，举办培训课程，要求从事音像制品、电影、计算机软件、书籍生产或者销售的单位以及从事商标印刷或出版的单位深入学习知识产权法律法规和有关的文件。将举行考试来检查学习情况。通过考试者将被授予知识产权培训证书，并因此证书的效力而经营。
　　在进行年检时，未获取知识产权培训证书者将不被授予特殊许可登记和年度经营执照，直到其获得培训证书。
　　３．在违反知识产权法调查过程中，各省、自治区、直辖市主管部门应建立一个制度，以便个人提供信息和在侵犯知识产权案件中提供帮助。
　　４．各地方行政部门应建立一个制度以跟踪严重和重大的侵犯知识产权案件，并与知识产权办公会议合作，协调跨地区、跨省的调查和执法工作。他们应迅即有效地打击盗版、假冒商标和其他侵犯知识产权行为以消除侵权行为。
　　５．在正确实施特别执法检查行动时，各地方行政部门和机构应进一步完善日常监督和管理体系，促进管理程序标准化，提高管理质量，履行他们的职责和认真保护知识产权所有人的合法权益。
　　（七）海关执法
　　１．所有海关将进一步加强对所有进出口货物的知识产权保护。
　　自１９９５年３月１日至１９９５年１０月１日，海关应在边境加强对激光唱盘、激光视盘、激光只读存储器和商标货物的进出口保护。海关由此应扣留侵权嫌疑货物。一旦这些货物被确认为侵权，就应予以没收、销毁或按下述条件排除在商业渠道之外，并对侵权责任人予以严厉的行政或司法制裁。
　　知识产权进出境保护的新法规将于１９９５年７月１日前公布，１９９５年１０月１日前实施。法规应明确，侵犯知识产权的进出口货物为违法货物。海关为保护知识产权应行使《中华人民共和国海关法》所规定的各项权力。尤其是：
　　——侵犯受中国法律和法规保护的知识产权的货物禁止进出口。
　　——著作权或商标权的所有人或其授权代理人可向海关提出申请，要求海关保护其与进出口货物有关的知识产权。
　　——著作权实施方面，海关在申请人提供著作权法律证据后应对著作权实施保护，制止侵权货物进出口，如果申请人为《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》成员国国民，《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》成员国的著作权注册证书构成法律证据。
　　——商标方面，海关在申请人提供由中国工商局颁发的“商标注菠文学和艺术作品伯尔尼公约》成员国的著作权注册证书构成法律证据。
　　——商标方面，海关在申请人提供由中国工商局颁发的“商标注册证书”或在中国工商局认定未注册驰名商标情况下应对商标实施保护，制止侵权货物进出口。
　　——海关将基于侵权嫌疑而依照职权（即无需权利人的请求）、应权利人及其代理人的请求或随机查验与著作权和商标权有关的各类进出口货物，以判定其是否为侵权货物。
　　——海关对涉嫌构成知识产权侵权的货物应予扣留，或根据人民法院的裁定扣留货物。在扣留涉嫌侵权货物时，应通知权利人或其代理人，权利人或其代理人可要求海关继续扣留该货物。当海关扣留涉嫌侵权货物时，权利人或其代理人应提供相当于被担保货物等值的担保金，其价值以货物发票价为基础。如果决定认为货物不构成侵权，进出口人可诉诸法院要求权利人赔偿其损失。如果权利人支付了法院判定的损害赔偿，担保金应全部返回权利人；如果权利人没有及时支付损害赔偿，海关应将相当于损害赔偿数额的担保金交予法院。
　　——海关在法院、海关或有关行政主管部门作出排除侵权嫌疑的决定后，才可放行侵权嫌疑货物。但是，如果扣留通知送达权利人后十个工作日内，海关未得到有关被指控侵权人以外的当事人提起导致决定的侵权法律诉讼或授权部门已采取临时措施以延长扣留的通知，而且货物符合其他进出口条件的，海关可将其放行；在适当的情况下，此期限可再延长十个工作日。
　　——海关应自扣留货物之日起十个工作日内开始对涉嫌侵权的被扣留货物的合法性进行调查。尤其是，海关应在尽可能的情况下对嫌疑货物和合法货物进行比较，检查嫌疑货物及有关运输工具，检查海关监管下而又涉嫌侵权的工厂和仓库，审查与侵权案件有关的文件和资料。在此过程中，海关应检查侵权证据、其他侵权货物及用于制造侵权货物的材料和设备。
　　——对构成犯罪嫌疑的案件和超越海关权限的案件，海关应自扣留之日起二十个工作日内通知将与海关合作查处此类案件的检察机关、公安机关或其他有关行政执法部门。
　　——被确定为侵权的进出口货物应由海关没收。被没收的违反中国著作权法的货物应予销毁。
　　——违反中国商标法的货物应被销毁，除非除去或抹去该商标。在不被销毁的情况下，此类货物应被排除在商业渠道外，并只能被用于慈善事业、表明需要此货物的政府机关使用或将其拍卖给非侵权人。
　　——海关应对侵权人予以严厉的行政处罚。
　　——海关将于１９９５年１２月３１日之前建立保护著作权和商标权的中央备案系统。备案有效期应不少于七年或到著作权或商标权失效为止，以更短者为准，到期以后可以续展。
　　——备案系统应包括嫌疑侵权人或已知侵权人的信息，其中包括行政当局、民事或刑事司法当局发现的从事侵权货物进出口的人和单位。海关应在该系统中包括由知识产权所有人或其他可靠来源提供的关于已知或嫌疑的侵权货物进出口人的信息、识别据信为侵权的具体商品的方法；如有可能，即将进出口货物的地点和时间；出口货物的嫌疑目的地。海关应将不断更新的备案信息散发到所有海关。
　　——如果有关当事人不服海关的决定，可依《海关法》第５３条的规定提起行政复议或司法诉讼。
　　（八）建立版权认证制度
　　１．特别识别码
　　（１）从１９９５年３月１日起，对激光唱盘和激光只读存储器将通过特别识别认证制度予以保护。并将提供所有技术援助，以确保在１９９５年７月３１日之前对激光视盘也使用该制度予以保护。为执行这一制度：复制激光唱盘、激光视盘和所有激光只读存储器的厂商，将被发给一种特别识别码并将其标在其复制品的显著位置上。
　　（２）对任何没有达到特别识别码要求的生产激光唱盘、激光视盘和激光只读存储器复制品的生产者，将视情节轻重予以行政和司法处罚。
　　２．权利认证
　　（１）所有从事复制、生产或出版境外音像制品或以激光只读存储器形式出现的计算机软件的个人或单位必须在国家版权局或地方著作权行政管理部门登记他们的合同。
　　（２）所有从事复制或出版，包括用于出口的境外音像制品或以激光只读存储器形式出现的计算机软件的个人或单位必须得到国家版权局发给的权利登记证和有关部门发给的授权具体行为的相关许可证。任何没有获得权利登记或许可证或超出许可范围的个人或单位，将视其情节轻重予以行政和司法处罚。
　　——国家版权局将把旨在授权任何此类行为的文件送交国家版权局指定的相关权利人协会，除非经该协会对授权的认证，再发给权利登记证。
　　——除非有国家版权局签发的权利登记证，负责发放许可证的有关行政管理部门（新闻出版署、文化部、广播电影电视部和地方音像管理部门），将不得签发许可。许可的范围将仅限于权利人授权的行为。
　　——针对一项具体作品签发的登记证绝不妨碍其后对任何当事人与作品有关的侵权行为进行诉讼。
　　３．从１９９５年３月１日起，任何复制激光唱盘、激光视盘和激光只读存储器的实体，应在其生产或复制期间及以后三年，保存一份许可合同和登记证的复印件及复制品的一个样品。
　　（九）行政和管理事务
　　１．商标
　　（１）国家工商行政管理局商标局在确认某商标为驰名商标时，应个案审查。驰名商标是指为相关领域中的公众所熟知的商标，包括考虑基于该商标的国际声誉而在中国产生的知晓程度。
　　（２）如果所有人为阻止货物进出口海关，或与行政或司法程序相关确定侵权行为，申请确定其商标为驰名商标，商标局应在收到该申请后３０天内作出决定，确认其商标是否为驰名商标。
　　（３）对驰名商标的保护，除了已经注册和使用该商标的产品和服务外，还将扩大到其它的产品和服务，只要这一使用暗示这些商品或服务与该商标的所有人之间存在某种联系或会对该商标所有人的商业信誉造成不良的影响。
　　（４）经商标局确定为驰名商标，但未在中国注册的商标，应保护其不受侵权。其中包括未注册的驰名商标的权利所有人有权对抗或请求撤销伪造或相似相混淆的商标的注册，未注册驰名商标的所有人将能够实施其权利反对侵权和假冒行为，达到与注册商标的权利所有人可以实施权利的同等程度。
　　（５）经商标局确定的驰名商标，商标局将不予国际承认的所有人以外的任何人注册。一旦非国际承认的驰名商标所有人取得驰名商标注册的，自该商标注册之日起５年内，将根据国际承认驰名商标所有人的请求撤销其注册，对恶意注册与他人驰名商标完全一致或无实质性区别的商标，即符合《商标法实施细则》第２５条
　　（２）项规定的，则不受时间限制。
　　（６）商标局将制定和公布有关注册程序的标准，如有关确认混淆的可能性程度、描述的标准，确定是否为驰名商标的标准，及申请和审查商标申请的程序及注册续展以及对抗和撤销商标的程序和标准等。
　　２．不正当竞争
　　任何个人或实体从事任何不正当竞争行为，如采用竞争对手的商业包装、商业名称、商业说明或商标、服务标志；在贸易过程中对其竞争对手的商业机构、商品或服务、或工商行为产生信誉不利影响的错误声明；在贸易过程中，就制造程序、性质、特征、为其用途的适用性及商品和服务的质量可能在公众中产生错误导向的暗示或声明等等，将被认定在从事不正当竞争。工商行政管理局和其它负责机构将加强打击不正当竞争行为，并根据情节轻重，依法对违犯行为给予严厉制裁。

　二、传播信息，培训，并改善知识产权法律的环境
　　（一）有关部门将对全国进行知识产权保护的培训和教育，并采取以下步骤：
　　１．将知识产权法列入全国普法议事日程，目的是要在一到两年内使５０％的干部或各部门县级以上的干部接受知识产权法的培训。８０％的研究机构、大中型企业或高等院校的负责人以及经济、科技文化等部门的干部也应受到上述培训。
　　２．要特别提高和扩大对于负责管理和实施知识产权的干部进行的培训，这些干部包括工商、新闻出版、文化、海关和公安，即负责实施专利权、商标权和著作权，包括电脑软件的著作权的人员。政府将协同地方司法部门提高司法和检察人员的专业素质，并对海关人员就辨认侵犯版权的产品，包括检查计算机软件的方法、检查侵犯商标和其它知识产权的方法对海关人员进行培训。
　　３．进行知识产权保护的全民培训和教育，包括：通过新闻媒介开展知识产权和保护知识产权重要性的宣传活动；在高等院校开设或增加有关知识产权的专门课程，并对大学生进行有关的基础教育；对生产或销售受知识产权保护产品的企业和非盈利机构的主管人员进行培训。
　　（二）新闻出版机构应：
　　１．系统地组织力量提高人们保护知识产权的认识和知识产权法律的全社会意识。新闻机构在正面宣传企事业单位知识产权保护成绩和经验的同时，也必须对严重侵权活动及地方保护主义问题予以曝光。
　　２．通过广播、电视、报纸、期刊和其他大众传播媒介在全国范围内推进信息和教育工作来提高知识产权的公开性，并公布侵犯知识产权的后果。对重大侵权案件包括涉外案件的查处情况，应当通过电视和报纸广泛报道，以对广大公众起到宣传教育作用。
　　（三）１９９５年６月１日以前，国务院知识产权办公室将编纂和公布一套有关知识产权的法律和条例以便使公众可以获得有关知识产权的法律、条例、法规、标准、布告、法令和对知识产权授权、管理、实施所做的解释。所有的知识产权法律、法规、条例、标准、布告、法令及解释都将出版，那些未出版和无法为公众广泛获得的将不予实施。
　　（四）国务院知识产权办公会议会同中国专利局、国家工商行政管理局商标局、国家版权局及有关部门，负责编辑出版《中国专利申请及保护指南》、《中国商标申请及保护指南》、《中国著作权保护指南》，明确知识产权保护的标准和程序，以便中外知识产权权利人能够更好地了解我国知识产权法律规定和保护方法。每套指南均应明确解释有关知识产权的申请、维护及实施的所有程序和标准。上述指南的中文本应在１９９５年９月１日前广泛公布。
中国证券监督管理委员会


关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知



中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：



为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：



一、开展集合资产管理业务的试点原则

集合资产管理业务是证券公司一种新的客户资产管理业务形式，目前尚无成熟做法和经验可循。为稳妥推动该项业务的开展，防范可能出现的风险，中国证监会对于证券公司设立集合资产管理计划、办理集合资产管理业务，采取先试点、后推开的原则。在试点阶段，中国证监会将严格限定办理集合资产管理业务的证券公司范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司试行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。

证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。



二、开展集合资产管理业务的基本规范

证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：

（一）内控制度

1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。

2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。

3、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。

（二）推广安排

1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

3、严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

4、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。

6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

7、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。

（三）投资风险承担和证券公司资金参与

证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。

证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。

（四）登记、托管与结算

在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。

证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管银行应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

托管银行应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司－托管银行－集合资产管理计划名称”。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。

（五）席位

集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。

集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。

（六）投资组合

集合资产管理计划的投资范围和投资组合安排应当遵守《试行办法》的规定，并符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起六个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在十个工作日内进行调整。

集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。

托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。

（七）流动性要求

1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项；

2、集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。

3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。

（八）信息披露

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管银行，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

（九）费用

集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。

集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费等方式进行不正当竞争。



三、设立集合资产管理计划的备案或批准程序

（一）申报

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当根据《试行办法》及本《通知》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料（以下简称申报材料），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

证券公司已依法设立集合资产管理计划，且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。

（二）受理

中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后十个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。

（三）审核

中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司客户资产管理业务的合规情况，对拟设立的集合资产管理计划进行审核。

中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。

托管银行根据中国证监会出具的无异议或批准的决定到证券登记结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。



四、证券公司集合资产管理业务的后续监管

（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告

在中国证监会出具批复或无异议函后，证券公司及其代理推广机构方可开展有关集合资产管理计划的推广活动。

证券公司应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件向注册地中国证监会派出机构报备，在合同约定的时间内完成集合资产管理计划的推广和设立工作。集合资产管理计划正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。

集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报备。中国证监会及有关派出机构可对集合资产管理计划的推广设立情况、技术系统情况等进行现场核查。

（二）集合资产管理计划的投资运作和信息披露

集合资产管理计划设立后，证券公司、托管银行、推广机构应当按照法律、法规、《试行办法》、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合资产管理计划及分红等事宜。

证券公司、托管银行应当按照《试行办法》和《本通知》的规定履行信息披露义务。集合资产管理计划运作过程中，发生变更投资主办人员、变更代理推广机构、巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形的，证券公司应当及时将有关情况向中国证监会和注册地中国证监会派出机构报告，并向客户披露。

（三）集合资产管理计划的展期、解散或终止

集合资产管理计划存续期届满拟展期的，证券公司应当至少在届满前三个月向中国证监会和证券公司注册地中国证监会派出机构提出展期申请，比照设立集合资产管理计划的规定提交展期申请材料，并提供拟展期的集合资产管理计划设立以来运作情况的说明。集合资产管理计划运作情况良好，未发生违法违规情况，且仍符合设立集合资产管理计划条件的，经中国证监会核准，可以展期。

拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。

（四）日常监管

中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等活动的监督检查，并负责对辖区内证券公司设立的集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务等事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。

证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。

中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》或本《通知》规定的活动的，要依法予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。



五、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会的职责

证券交易所、证券登记结算机构应当按照《试行办法》和本《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时，须及时向中国证监会报告，并通报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。

证券业协会应当根据《试行办法》和本《通知》的规定加强对证券公司办理集合资产管理业务的自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。





附件：

1、 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式

2、 集合资产管理计划说明书主要内容

3、 集合资产管理合同内容指引

4、 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表


二OO四年十月二十一日




附件一 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式.doc


附件二 集合资产管理计划说明书主要内容.doc


附件三 集合资产管理合同内容指引.doc


附件四 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表.doc