资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
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资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕10号
现公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。
中国证监会
2013年2月18日
资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
第一条 为了规范符合条件的资产管理机构开展公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业和资本市场持续健康发展，根据《证券法》、《保险法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产管理机构是指在中国境内依法设立的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构（以下简称私募证券基金管理机构）。
第三条 资产管理机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金管理业务，中国证监会依法核准其业务资格。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理机构从事基金管理业务活动进行监督管理。
中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对资产管理机构从事基金管理业务活动实行自律管理。
第五条 申请开展基金管理业务的资产管理机构，应当符合下列条件：
（一）具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好；
（二）公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；
（三）最近3年经营状况良好，财务稳健；
（四）诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；
（五）为基金业协会会员；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 证券公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）资产管理总规模不低于200亿元或者集合资产管理业务规模不低于20亿元；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
第七条 保险资产管理公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）管理资产规模不低于200亿元；
（二）最近1个季度末净资产不低于5亿元。
第八条 私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；
（二）最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
第九条 资产管理机构申请开展基金管理业务，应当向中国证监会提交申请材料，中国证监会依法对资产管理机构的申请进行审核。取得基金管理业务资格的，向其核发《基金管理资格证书》。
第十条 资产管理机构开展基金管理业务，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
第十一条 资产管理机构开展基金管理业务，应当设立专门的基金业务部门，建立独立的基金投资决策流程及相关防火墙制度，有效防范利益输送和利益冲突。
资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合要求的信息系统和安全防范设施或者有完善的信息系统、业务外包方案。资产管理机构可以为开展基金管理业务提供研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面的支持。
第十二条 资产管理机构应当建立公平交易和关联交易管理制度，完善公平交易和异常交易监控机制，公平对待管理的不同资产，防范内幕交易。
第十三条 资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合法律法规规定的高级管理人员，从事投资、研究业务并取得基金从业资格的专业人员不少于10人。
高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，不得从事损害基金份额持有人利益的活动。
第十四条 中国证监会依照法律法规对资产管理机构开展基金管理业务情况进行非现场检查和现场检查。
第十五条 资产管理机构开展基金管理业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对资产管理机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十六条 证券公司通过其控股的资产管理子公司开展基金管理业务的，比照本规定执行。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构符合本规定第五条、第八条规定条件，申请开展基金管理业务的，比照本规定执行。
第十七条 资产管理机构开展基金管理业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》及相关法律法规和中国证监会的规定。
第十八条 本规定自2013年6月1日起施行。
附件：资产管理机构申请基金管理业务申请材料清单
附件
资产管理机构申请基金管理业务
申请材料清单
一、对提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
二、申请报告，内容至少包括资产管理机构的基本情况、开展基金管理业务的目的、符合开展基金管理业务资格条件的说明等；
三、可行性研究报告，内容至少包括资产管理机构开展基金管理业务的必要性和可行性，现有资产管理业务开展情况说明、具备的优势条件、基金管理业务发展规划等；
四、资产管理机构按照自身决策程序，同意开展基金管理业务的决议或者决定；
五、资产管理机构开展基金管理业务的组织架构，开展基金管理业务与机构现有资产管理业务的业务隔离、业务共享机制安排、防范利益冲突的机制安排；
六、资产管理机构参股基金管理公司有关情况，直接开展基金管理业务与参股基金管理公司的同业竞争问题考虑、业务协同及总体战略发展安排；
七、符合开展基金管理业务条件的证明材料，包括但不限于：法人资格及业务资格证明文件、最近3年经审计的财务报告、托管机构或者其他机构出具的资产管理规模证明等文件；
八、基金管理业务主要负责人及合规负责人的任职申请材料（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请材料提供）；
九、基金管理业务主要管理制度，至少包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、业绩评估考核制度、紧急情况处理制度等以及信息系统、业务外包等协议；
十、律师事务所出具的法律意见书；
十一、中国证监会规定的其他文件。
湖北省气象管理办法
湖北省人民政府
湖北省人民政府令
（第１０９号）
《湖北省气象管理办法》已经１９９６年１０月３０日省人民政府常务会议通过，现发布施行。
省长 蒋祝平
一九九六年十一月五日
湖北省气象管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强气象管理，促进和保障气象事业更好地为经济建设和社会发展服务，根据《中华人民共和国气象条例》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事气象探测、预报、服务和气象灾害防御、气候资源保护和利用等与气象有关的活动，应当遵守本办法。
军事气象工作的管理，按军事机关的规定执行。
第三条 县级以上气象主管机构负责本行政区域内的气象管理工作。其他设有气象工作机构的部门，负责管理本部门的气象工作，同时接受气象主管机构的行业管理。
第四条 各级人民政府应当加强对气象工作的领导和支持，根据全省气象现代化的统一规划和当地社会经济发展的需要，积极建设地方气象事业，促进地方气象事业和国家气象事业协调发展。
第二章 地方气象事业
第五条 地方气象事业以地方政府领导为主，主要为当地经济建设和社会发展服务。各级气象主管机构承担地方气象事业的规划、建设和管理工作。
地方气象事业的项目和范围按照国家和省有关规定执行。
第六条 建立、健全与地方气象事业相适应的计划财务体制。地方气象事业所需基本建设投资和有关事业经费分别纳入本级人民政府的国民经济和社会发展计划及财政预算。
政府鼓励单位和个人资助地方气象事业。
第七条 各级人民政府应当有计划地发展农村气象服务网和开展增雨、防雹等人工影响局部天气科学实验和作业，建立、健全相应的管理体系。
第三章 气象探测环境
第八条 各类气象台站的探测场地、仪器、设施、标志和气象通信的电路、信道、设施受国家保护，任何单位和个人不得擅自移动或损毁。
第九条 气象台站探测环境实行分类、分级保护和管理，其基本保护范围是：
（一）国家基本气象台站的地面观测场边缘与四周孤立障碍物的距离，为该障碍物高度的三倍以远；为成排障碍物高度的十倍以远。观测场四周十米范围内，不得种植高秆作物。
（二）太阳辐射观测场的东、南、西三面与障碍物的距离，必须为该障碍物高度的十倍以远。
（三）高空观测场四周障碍物的仰角不得超过5度；半径50米范围内不能有架空电线、高大建筑物和树林等障碍物；附近不应有无线电台或其他影响探空讯号的干扰源。
（四）制氢室周围50米内，不得有火源和住房、办公楼等建筑物。
（五）天气雷达主要探测方向的遮挡物，对天气雷达天线的挡角不应大于0．5度，其它方向不应大于1度。
第十条 禁止在气象探测环境范围内进行对气象探测有不利影响的工程建设或者其它活动。因特殊情况，需要进行此类活动的，须报省气象主管机构审批。
建设和土地管理部门应同气象部门密切合作，保护探测环境。
第十一条 新建气象台站必须符合本办法第九条规定。现有气象台站观测环境不符合要求的，当地人民政府和建设部门应设法改善。
第十二条 气象台站的站址及其设施的安置应当长期保持稳定。因工程建设、城市规划需要，必须迁移一般气象台站或者其设施的，建设单位必须提前一年报省气象主管机构批准；需要迁移国家基准气候站、基本气象站的，建设单位必须提前两年报省气象主管机构转报国务院气象主管
机构批准。迁移并重建气象台站或者其设施所需的费用，由建设单位承担。
第四章 天气预报发布
第十三条 全省公开发布的天气预报和灾害性天气警报由省气象主管机构管辖的各级气象台站按职责制作和发布，其他组织和个人不得以任何方式向社会发布。省内其他有关部门所属的气象台站，只能向本部门发布供内部使用的天气预报和警报。
第十四条 省气象主管机构管辖的各级气象台站制作的长期天气预报仅供各级人民政府、防汛抗旱指挥部门及其他有关单位内部参考，不作公开发布或报道。因决策需要必须公开发布或报道时，应当征得发布该长期预报的气象台站同意。
第十五条 科研单位、学术团体和个人作出的天气预报结论和意见，可以向当地气象台站提供或在各级气象台站主持召开的天气预报讨论会上交流，但不得以任何形式向社会公开发布。
第十六条 新闻、宣传等部门在发表具有重大影响的灾害性天气预报或可能造成重大影响的各类天气预报的新闻报道前，应当征得当地气象主管机构的同意。
第十七条 各级邮电部门应当按照国家有关规定，与同级气象主管机构密切合作，确保气象通信畅通，迅速、准确地完成气象情报、气象预报和灾害性天气警报的传递。
各级无线电管理机构应当保护气象专用频率。
第十八条 广播电台、电视台等单位，应保证气象预报节目的定时播发；在特殊情况下需要改变播发时间的，应当事先征得发布该气象预报的气象台站同意；对当地气象台站临时发布的对国计民生可能产生重大影响的灾害性天气警报以及补充或订正的气象预报，应当及时增播或插播。
新闻单位之间不得相互转播适时天气预报和适时气象信息。
第五章 气象服务与气候资源保护和利用
第十九条 各级气象主管机构所属的气象台站对可能影响的灾害性天气应当及时报告当地人民政府，为防灾抗灾提供决策依据和建议。
第二十条 气象主管机构应当及时准确地提供森林防火、防汛抗旱等专门气象服务，有关单位对气象事业可以提供物资和经费上的支持和补偿。
第二十一条 气象机构可以根据各行各业用户的实际需要，以有偿方式提供气象预报、气象资料、气候分析、大气环境影响评价和气候评价、气象实用技术、科研成果、科技咨询等气象科技服务。
经营性或有经营性内容的广播、电视、报刊、电话、寻呼台等传播媒体向社会发布天气预报和灾害性天气警报，由气象主管机构所属的各级气象台站以有偿方式直接提供。
第二十二条 具有环境影响评价资格的气象机构可以根据建设单位的要求，进行工程项目的大气环境影响评价。其他部门承担大气环境影响评价时使用非气象机构提供的气象资料，必须经气象主管机构审查、鉴证。没有经过审查、鉴证的环境影响报告书，环境保护部门不予审批。
第二十三条 各级气象台站应当协助保险公司做好气象灾情调查和气象灾害的出证工作。各级保险公司应以气象机构统一印制的《气象凭证》作为气象灾害的出险证明，没有《气象凭证》的，保险公司可拒绝赔偿财产损失。
第二十四条 各级气象台站应积极研究雷暴等灾害性天气的发生、发展和活动规律，做好防雷工程的安装、检测和维护等系列服务和管理工作，减少或避免雷击事故的发生，确保人民生命和国家财产的安全。
第二十五条 充灌、施放庆典氢气球，业务技术由各级气象主管机构归口管理。
第二十六条 省气象主管机构统筹组织全省气候资源的综合调查和区划工作，提出保护和合理开发利用气候资源的方案和建议，监督检查气候资源保护工作；组织气候监测、诊断、分析、评价以及气候变化的研究和应用，定期发布气候监测公报。
第二十七条 各级人民政府应当根据本辖区范围内气候资源的特点和气象机构的建议，对气候资源开发利用的方向和保护的重点作出规划。
第六章 气象行业管理
第二十八条 省气象主管机构应当认真履行职责，指导、监督、协调全省气象事业的发展，充分发挥全行业的整体效益。
第二十九条 全行业气象台站和大型气象仪器设备实行统一规划，合理布局。有关部门新增大型气象设备、批量引进国外装备，应当报经省气象主管机构论证同意后，按国家和省有关规定实施。
第三十条 专业气象台站气象探测、气象仪器设备的安装、使用、检定、维修必须执行全国统一的计量检定规程、气象技术规范和有关标准，接受气象主管机构对业务质量、气象计量和探测环境的监督。
第三十一条 经省计量行政主管部门授权的省气象计量器具检定所是全省的气象计量器具检定机构，负责对全省气象计量器具使用情况进行监督管理。
第七章 罚 则
第三十二条 有下列违法行为，法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，从其规定。没有规定的，由气象主管机构责令停止；对以营利为目的的，气象主管机构应责令其赔偿损失，并可处100元以上1000元以下罚款：
（一）擅自向社会公开发布气象预报、灾害天气警报和带有预报结论的学术研究材料的；
（二）未经气象主管机构同意，擅自公开报道属内部参考的气象信息的；
（三）擅自将气象主管机构所属气象台站传送的天气预报，转传给其它单位对社会公布的；
（四）广播、电视、报刊、电话、寻呼台等传播媒体播发非适时气象信息或从非气象主管机构所属气象台站转抄的天气信息的；
（五）擅自进行气象科技服务、气象实用技术推广、防雷工程系列服务和充灌庆典氢气球业务的。
第三十三条 盗窃或破坏气象仪器、设施、标志和气象通信线路、信道、设施的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 在气象探测环境保护范围内，兴建建筑物、遮挡物或从事其他活动破坏气象探测环境以及非法侵占气象台站场地的，由县级以上人民政府城市规划行政主管部门和土地管理部门依法处罚。
第三十五条 人为原因拖延播发气象预报或灾害性天气警报，或者擅自改变天气预报节目时间、改动天气预报和灾害性天气警报内容的，或者误播天气预报内容的，由气象主管机构责令更正，造成严重后果的，其责任人由广播电视主管部门给予行政处分。
第三十六条 经邮电部门传递的气象电报，发生稽延、错误或者丢失，致使气象电报失效的，依照国家有关规定处理。
第三十七条 气象工作人员玩忽职守，致使气象预报或者灾害性天气警报服务产生重大失误的，或提供的气象情报严重失真的，由其所在单位或者上级机构给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或向人民法院起诉。期满不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十九条 罚没收入管理按《湖北省罚没收入管理办法》执行。
第八章 附 则
第四十条 本办法应用中的问题，由省气象主管机构负责解释。
第四十一条 本办法自发布之日起施行。
1996年11月5日
在全市煤矿企业实行人身意外伤害保险(或责任险)经济担保及煤炭准销的有关规定
河南省平顶山市人民政府
平顶山市人民政府关于印发《在全市煤矿企业实行人身意外伤害保险(或责任险)经济担保及煤炭准销的有关规定》
2002-6-21 平政〔2002〕33号
各县、区、市人民政府，市人民政府有关部门，重点矿山企业：
现将《在全市煤矿企业实行人身意外伤害保险(或责任险)经济担保及煤炭准销的有关规定》
印发给你们，望认真遵照执行。
二O O二年六月二十一日
在全市煤矿企业实行人身意外伤害保险(或责任险)经济担保及煤炭准销的有关规定
为了规范全市地方煤矿企业生产经营行为，确保煤矿安全生产，根据《中华人民共和国煤炭
法》、国家经贸委《煤炭经营管理办法》等有关法律法规的规定，结合我市实际，制定本规
定：
一、全市各类煤矿必须为井下作业职工办理意外伤害保险(或责任险)，支付保险费，保护煤
矿职工的切身利益。
(一)煤矿必须为全部井下从业人员办理团体意外伤害保险(或责任险)，每人每年保险费不低
于500元。
(二)凡经批准生产(施工)的煤矿，在开工前必须为井下从业人员办理意外伤害保险(或责任
险)手续，否则不得开工。已生产(施工)矿井而尚未办理意外伤害保险的，必须在本规定下达
一个月内落实到位，否则必须停止一切生产(施工)活动。
(三)煤矿人身意外伤害保险(或责任险)手续由各产煤县、区、市煤炭主管部门统一组织办理
，报市煤炭局备案。市属国有煤矿由煤矿企业办理，并报市煤炭局备案。
(四)各级煤炭管理部门对各类煤矿的意外伤害保险(或责任险)投保情况按隶属关系登记造册
建档立卡，定期检查，督促煤矿投保并按期续保。
二、在全市乡(镇)煤矿中实行安全风险抵押金、经济互保或联保制度，控制煤矿灾害事故，
确保事故抢救及处理。
(一)凡有经济支付能力的煤矿，根据其生产规模必须一次性交纳30万—50万元的安全风险抵
押金，由产煤县、区、市政府指定专门机构进行管理，专户储存，专项用于煤矿灾害事故的
抢救处理，任何单位或个人不得挪用。安全风险抵押金待煤矿报废闭坑时予以退还。发生事
故的煤矿，抵押金充抵事故抢救和善后费用。
(二)没有经济支付能力的煤矿必须与其经济相当的煤矿实行安全经济互保，亦可与其它3个
以上煤矿实行安全经济联保，由互保(联保)单位签订互保(联保)合同，并到公证部门依法办
理公证。当发生事故的煤矿无力支付事故抢险处理费时，由互保单位或联保单位共同承担连
带责任。
(三)凡没有交纳风险抵押金又不实行互保(联保)的煤矿不得从事生产(施工)活动。
三、对煤矿实行煤炭准销制度，杜绝煤矿的违法违规开采行为。
(一)凡经批准生产(施工)的煤矿由市煤炭局根据其生产能力(施工煤巷工程量)发给煤炭准销
证，并按月发给一定数量的准销票，煤矿凭准销票销煤，没有准销票证的煤矿一律不得销售
煤炭。
(二)所有单位或个人购买煤炭时，必须向售煤单位或个人索要煤炭准销票证。任何单位或个
人均不得收购、经销无准销票证煤矿的煤炭。
(三)各产煤县、区、市政府要成立专门执法队伍，在运煤路口设站，检查运煤车辆，核收准
销票，对无准销票销售、运输煤炭的，依照《煤炭经营管理办法》(国家经贸委第11号令)予
以处罚，没收违法所得，并将非法销售、运输的煤炭予以封存。
(四)市及县、区、市煤炭经营执法人员对非法生产、经销煤炭的单位或个人要依法查处。
(五)负责核发煤炭准销票证的人员，要切实覆行职责，认真核产发证。对超生产能力发放票
证或以票证谋私的人员，要追究其行政责任；情节严重的，要清理出公务员队伍。
