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教育部


教育部关于印发《高等学校招生全国统一考试考务工作规定》的通知

教考试[2009]2号


各省、自治区、直辖市高等学校招生委员会、教育厅（教委）：

　　按照我部关于做好高等学校招生全国统一考试工作的要求和部署，现将《高等学校招生全国统一考试考务工作规定》印发给你们，请遵照执行。

　　附件：高等学校招生全国统一考试考务工作规定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国教育部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月八日

附件：

高等学校招生全国统一考试考务工作规定
第一章　总则

　　第一条　高等学校招生全国统一考试（特指普通、成人高等学校本专科招生全国统一考试，以下简称全国统考）是国家教育考试。为健全全国统考考务工作制度，保障全国统考的正常实施，根据《教育法》及有关法律、法规，特制定本规定。

　　第二条　高等学校本专科招生，除经教育部批准外，实行全国统考(包含“分省命题”的统一考试)。

　　第三条　全国统考的主要目的是为高等学校选拔新生提供考试成绩，同时也要有助于中等学校实施素质教育和公民文化素质的提高。

　　第四条　全国统考的基本原则是科学、公平、安全、规范。

　　第五条　全国统考的试题（包括副题）在启封并使用完毕前按国家绝密级事项管理，答案及评分参考在考试结束前按国家绝密级事项管理。

　　第六条　全国统考考务工作由教育部领导，教育部设立教育考试安全类突发事件应急处置工作组负责考试中突发事件的处置，教育部考试中心负责管理，地方各级考试机构组织实施。

　　第七条　各级考试机构要采用现代化技术手段管理全国统考工作。

第二章　考试工作人员

　　第八条　各级考试机构要配备与所承担的全国统考考务工作任务相适应的专职与兼职相结合的考试工作人员。考试工作人员的合法权益受到保护。

　　第九条　考试工作人员的基本条　件是：坚持四项基本原则，思想品德良好，作风正派，遵纪守法，遵守保密工作规定，熟悉考试业务，工作认真负责，身体健康。

　　第十条　考试工作人员要实行岗位或专业技术职务聘任制，经培训合格执证上岗。

　　第十一条　专职的考试工作人员，如有直系亲属参加当年的全国统考，应回避接触试题、答案及评分参考与答卷（含答题卡，下同）；兼职人员，如有直系亲属参加当年的全国统考，不得参加当年的考试工作。

第三章　试卷的印制、运送与保管

　　第十二条　全国统考的试卷、答案及评分参考由教育部考试中心或有关省级考试机构提供清样，省级考试机构负责印制。

　　第十三条　教育部考试中心提供的试卷、答案及评分参考清样通过机要部门发往各省级考试机构。各省级考试机构由1名负责人亲自接收，签发回执，并负责本地区试卷、答案及评分参考的保密工作。在试卷的印制、运送与保管过程中，所有涉密事项，必须用加密方式进行联络。

　　第十四条　试卷、答案及评分参考的清样须存放于省级机要室或省级考试机构的保密室。

　　第十五条　教育部考试中心提供的试卷、答案及评分参考，在印制过程中任何人不得擅自改动。如需变更，必须经教育部考试中心批准。

　　第十六条　试卷的印制、运送与保管要严格执行有关文件规定。

第四章　考试实施

　　第十七条　全国统考的科目和时间,由教育部公布。各省（区、市）考试科目名称与全国考试科目名称相同的必须与全国考试时间安排一致，有关科目考试时间安排应报教育部备案后再向社会公布。

　　第十八条　根据教育部的部署，各省级考试机构在当地政府与招生委员会的领导下，组织实施和管理在本地区的考试工作。

　　第十九条　考试期间，各级考试机构派督考员或巡视员监督、检查考试实施的情况，协助做好考试工作。

　　第二十条　全国统考以地（市）或县（区）为考区，考区设考区委员会，由当地政府负责人任考区主任，教育行政部门及考试机构负责人任副主任，并有公安、保密、监察等部门负责人参加。考区委员会领导、组织、管理本考区的考试实施及处理考试期间本考区发生的重大问题。

　　第二十一条　考区设若干考点。考点应设在县级以上人民政府所在地。因特殊情况要增设考点的，须报经省级招生委员会批准。

　　考点设主考1人、副主考2人，由考区主任聘任。主考、副主考要遵守《主考、副主考职责》（见附1）。

　　考点设立考务、保卫、医疗、后勤等小组，以保证考试正常实施。

　　第二十二条　考点设若干考场。考场应安全、安静，通风、采光条　件好，桌椅整齐，室内除必备物品、文字外，不得留有其他任何可能影响考试的物品和字迹。

　　每个考场考生数为25或30人。考生座位须单人、单桌、单行排列，间距80厘米以上。

　　每个考场内配备2至3名监考员，考场外设若干流动监考员。监考员由考点主考聘任。监考员必须恪守《监考员职责》（见附2）。普通高考的监考员不得由高三任课教师或班主任担任；成人高考的监考员不得由补习班或辅导班任课教师或班主任担任。

　　省级考试机构有权统一调派监考员。

　　第二十三条　省级考试机构应按照教育部的要求建立考生诚信考试电子档案、统一制作《考生诚信考试承诺书》并制订具体的操作办法。

　　第二十四条　考试机构对符合报名条　件的考生，制作、发放《准考证》。《准考证》存根保存半年。

　　第二十五条　省级考试机构以县和科类为单位随机编排准考证号。准考证号的编排按教育部有关文件执行。

　　第二十六条　各级考试机构和考试工作人员必须严格按照《考试实施程序》（见附3）实施考试；加强对备用卷的管理，启用备用卷应严格履行有关手续。

　　第二十七条　考生凭《准考证》和省级考试机构规定的其他证件参加考试，考生必须遵守《考生须知》（见附4）。

　　第二十八条　用汉语文授课、学习的考生，参加全国统考（除外语科外），笔试一律用汉文字答卷。用本民族语文授课的高级中等教育毕业生，报考用汉语文授课的高等学校，在参加全国统考时，汉语文由教育部另行命题，不翻译成少数民族文字，并用汉文字答卷；其他各科（包括外语试题的汉语部分）可翻译成本民族文字，用本民族文字答卷。有关省（区）在考汉语文的同时，也可以考少数民族语文，并负责命题（试题、答案及评分参考报教育部备案）。

　　第二十九条　跨省借考考生的答卷要单独装订、密封，由借考地省级考试机构于考试结束后立即通过机要部门寄送考生户籍所在省级考试机构。上述考试机构应指定专人（2人以上）负责借考考生答卷的收发与保管。

　　第三十条　考生答卷在统一评阅前，任何单位或个人不得以任何借口拆封。

　　第三十一条　考试期间，各级考试机构应安排昼夜值班，值班电话应在考前告知上下级考试组织机构。遇有失密、泄密、大面积舞弊等重大事件，须立即报告省级考试机构、教育部考试中心并转报教育部考试安全类突发事件应急处置工作组。

　　第三十二条　考试结束后，省级考试机构须按要求立即将考试情况书面简要报告教育部考试中心。

　　第三十三条　副题的启用

　　（一）因自然灾害等不可抗原因以及其他突然性事件造成省（区、市）或地、县未能按时实施考试，省级考试机构须及时报告教育部考试安全类突发事件应急处置工作组，经教育部批准后启用副题进行考试。

　　（二）因试卷、考生答卷丢失、被窃或其他原因造成试题失密、泄密及考生答卷损毁的，省级考试机构须立即采取有效措施控制扩散，并立即报告教育部考试安全类突发事件应急处置工作组和省（区、市）保密局。查清失密、泄密、损毁范围后，考前应在确定的范围内立即停止考试，考后由教育部宣布在确定范围内的此次考试无效，经教育部批准后，启用副题重新进行考试。

　　（三）启用副题进行考试的组织管理、评卷等工作均依照本规定相应条　款执行，考试时间由教育部确定，教育部考试中心或有关省级考试机构负责提供副题及相应的答案及评分参考。

　　第三十四条　由于试卷印刷有误或自然灾害等原因造成拖延了全国统考开考时间的，须由考区主任立即报省级考试机构批准延长考试结束时间，但延长的考试时间一般不应超过30分钟。

第五章　评卷与分数报告

　　第三十五条　省级考试机构对本行政区域的评卷工作组织、管理和质量负总责。

　　第三十六条　考生答卷保存期为考试成绩公布后半年。考试成绩在通知考生本人前，任何人不得擅自泄露。

　　第三十七条　答卷的运送与保管应严格执行有关文件规定。

　　第三十八条　承担评卷任务的高等学校设评卷点。各评卷点成立评卷领导小组，组长由学校主管领导担任，省级考试机构派人参加。

　　分学科成立学科评卷小组，组长由具有本学科高级职称的人员担任，并必须遵守《学科评卷小组组长职责》（见附5）。学科评卷小组在评卷结束后，撰写学科评卷工作总结和试题评价报告，经省级考试机构报教育部考试中心。

　　第三十九条　评卷人员由评卷领导小组聘任。评卷人员以高校教师为主，有中学教师或教研员参加，其队伍应相对稳定。作文等非选择题评卷人员，应聘请责任心强、水平高的教师担任。评卷人员必须遵守《评卷人员守则》（见附6）。

　　第四十条　评卷工作按照《评卷工作要求》（见附7）的规定执行。

　　第四十一条　评卷中发现一考场一科雷同卷超过五分之一以上或其他异常情况，应迅速报告省级考试机构查处，并及时将查处结果报告教育部考试中心。

　　第四十二条　教育部考试中心负责监督检查各地评卷情况。

　　第四十三条　评卷结束后，考试成绩通知考生本人，省级考试机构制订具体的成绩通知办法和答卷复查办法。

第六章　考试信息管理

　　第四十四条　建立、健全考试机构的多级考试信息管理、通讯网络，购置必要的设备，配备一定的专业技术人员，逐步实现考试信息管理科学化、规范化、现代化。

　　第四十五条　考试信息包括考生情况，考区、考点、考场设置情况，考试情况，考试成绩等。各级考试机构要根据考试工作需要及时公布统一规范的考试信息项目及代码。

　　第四十六条　下一级考试机构按要求及时向上级考试机构准确报告有关考试信息。考试结束后，各省级考试机构应按照有关要求，将本省（区、市）违纪、作弊相关信息汇总报教育部考试中心。

　　第四十七条　各级考试机构对考试信息的采集与处理要规定严格的管理程序和严肃的工作纪律，控制误差，保证考试信息的准确。

　　第四十八条　考试信息未公布前按国家秘密级事项管理。各级考试机构要采取相应的保密措施，保证考试信息的安全。

　　第四十九条　考试信息由教育部或省级考试机构向社会公布，任何单位或个人不得擅自向社会发布考试信息。

第七章　附则

　　第五十条　承担全国统考相关工作是各级各类学校的责任。各有关学校应为命题、考试、评卷等工作提供条　件和支持。

　　第五十一条　各省级考试机构可根据本规定制订工作实施细则，并报教育部备案。

　　　　附：1.主考、副主考职责

　　　　　　2.监考员职责

　　　　　　3.考试实施程序

　　　　　　4.考生须知

　　　　　　5.学科评卷小组组长职责

　　　　　　6.评卷人员守则

　　　　　　7.评卷工作要求

附1：

主考、副主考职责

　　一、主考在考区委员会的领导下，负责本考点的全面工作，主持本考点的考试，副主考协助主考工作。

　　二、负责选聘和培训监考员及其他工作人员。

　　三、负责组织布置考点及考场，做好考前准备工作。

　　四、负责本考点备用试卷的管理。

　　如因试卷不完整、字迹模糊、错装等原因须启封备用试卷，应报告考区主任或副主任批准，并须由主考、副主考2人签名负责。

　　五、负责本考点终止违规考生或违规考试工作人员继续参加考试或工作的处理，其他偶发事件的处理。

　　六、负责本考点答卷回收和运送工作。

　　每科考试结束后，组织和验收各考场的答卷装订与密封，并派专人保管与保卫，按时送到考区指定地点。

　　七、负责本考点的安全保卫工作。

　　切实组织好安全保卫工作，发现问题及时处理，重大问题要立即报告考区主任。

　　八、负责本考点的考试情况报告工作。

　　考试结束后，向考区委员会报告本次考试情况。

附2：

监考员职责

　　一、在考点主考领导下，主持本考场的考试，维护考场秩序，严格执行考试实施程序，如实记录考试情况，保证考试正常进行。

　　二、对考生进行考风考纪教育，宣读《考生须知》，宣布考试注意事项。

　　三、检查考生《准考证》及规定的其他证件，督促考生填写姓名、准考证号等，并进行核对，发现填涂错误，应要求其改正。

　　四、监督考生按规定答卷，制止违纪舞弊行为，并按《国家教育考试违规处理办法》等规定做好相关工作。

　　五、考试中发现异常情况立即报告主考。

　　六、制止非本考场考生和除主考、副主考、督考员、巡视员以外的任何人进入考场。

　　七、遵守监考纪律，不擅离职守，不吸烟，不打瞌睡，不阅读书报，不聊天，不抄题、做题、念题，不检查、不暗示考生答题，不得擅自提前或拖延考试时间。

　　八、考试期间，不得将手机、寻呼机等通讯工具带入考场，不得以任何理由把试卷、草稿纸带出或传出考场。

　　九、考前、考后检查、清理考场。

附3：

考试实施程序

　　一、每科目开考前25分钟（第一科为考前35分钟），监考员甲、乙共同领取试卷、答题卡、草稿纸等，检查试卷袋是否有破损，核对试卷袋上标明科目是否与本场考试科目相同，核对无误后直入考场。

　　二、开考前20分钟（第一科为考前30分钟），监考员组织考生有秩序地进入考场，核对《准考证》及省级考试机构规定的其他证件，指导考生对号入座。

　　在第一科考试前20分钟，监考员应认真向考生宣读《考生须知》及考试注意事项。

　　三、开考前15分钟，监考员分发答题卡和草稿纸，并指导考生填涂答题卡的姓名、准考证号及科目。

　　四、开考前10分钟，监考员当众启封试卷袋，并认真核对，若发现试卷与本场考试科目不符或试卷数量不符、错装、漏印、重印、错印等情况，立即请示主考，按照规定采取有效措施，保证考试实施。

　　五、开考前5分钟分发试卷。

　　六、试卷分发完毕后，监考员应指导考生清点试卷，在试卷规定的地方填写自己的姓名、准考证号及座位号等。

　　七、开考信号发出后，监考员宣布开始答卷。

　　八、考试开始后，监考员甲在前台监试，监考员乙持《准考证》存根再次逐个认真核对考生在试卷上所填写的姓名、准考证号、座位号等是否正确，考生本人与《准考证》上的照片及省级考试机构规定的其他证件是否相符。若有问题，立即查明，予以处理。

　　九、开考15分钟后，迟到考生不得进入考点；监考员对缺考考生试卷和空白试卷应分别在总分处和答题卡的姓名处加盖“缺考”或“空白”印章，缺考考生姓名和准考证号、座位号也由监考员填涂。

　　十、考生交卷出场时间不得早于每科目考试结束前30分钟。

　　十一、监考员对试题内容不得作任何解释，但对于试卷印刷文字不清之处所提出的询问，应予当众答复，试题有更正时应及时板书当众公布。

　　十二、监考员应监督考生按规定答卷，制止考生违反考试纪律的行为，并将考生违规情况和考试情况如实填入考场记录单中。

　　十三、每科目考试结束前15分钟，监考员应当众宣布离考试结束所剩时间。

　　十四、每科目考试结束信号发出后，监考员要求考生立即停止答题。

　　监考员检查核对考生所填写的准考证号是否准确，试卷页数是否完整，并按座位号（包括缺考考生）从小到大（小号在上、大号在下）的顺序整理好考生答卷、答题卡和草稿纸后，考生起立，依次退出考场。

　　十五、监考员将整理好的考生答卷、答题卡交主考验收合格后，装订、密封。

　　十六、每科目考试结束后，监考员应清理考场。

　　十七、外语科听力考试部分有关程序按照《教育部办公厅关于印发〈普通高等学校招生全国统一考试英语、日语、俄语听力考试有关考务要求〉的通知》（教考试厅〔2008〕3号）执行。

附4：

考生须知

　　一、考生应讲诚信并自觉服从监考员等考试工作人员管理，不得以任何理由妨碍监考员等考试工作人员履行职责，不得扰乱考场及其他考试工作地点的秩序。

　　二、凭《准考证》和省级考试机构规定的其他证件，按规定时间和地点参加考试。

　　三、考生入场，除2B铅笔、书写蓝（黑）字迹的钢笔、圆珠笔或签字笔、直尺、圆规、三角板、橡皮外（其他科目有特殊规定的除外），其他任何物品不准带入考场。

　　严禁携带各种通讯工具（如手机、寻呼机及其他无线接收、传送设备等）、电子存储记忆录放设备以及涂改液、修正带等物品进入考场。

　　考场内不得自行传递文具、用品等。

　　四、考生入场后，对号入座，将《准考证》等证件放在桌子上以便核验。考生领到答题卡和试卷后，应在指定位置和规定的时间内准确清楚地填涂姓名、准考证号、座位号等栏目。凡漏填、错填或字迹不清的答卷、答题卡无效。

　　遇试卷分发错误及试题字迹不清等问题，可举手询问；涉及试题内容的疑问，不得向监考员询问。

　　五、开考信号发出后方可开始答题。

　　六、迟到15分钟后不准进入考点参加当科目考试，交卷出场时间不得早于每科目考试结束前30分钟，交卷出场后不得再进场续考，也不得在考场附近逗留或交谈。

　　七、在试卷、答题纸的密封线外或答题卡规定的地方答题。不准用规定以外的笔和纸答题，不准在答卷、答题卡上做任何标记。答题过程中需使用同一类型和颜色字迹的笔。

　　八、在考场内须保持安静，不准吸烟，不准喧哗，不准交头接耳、左顾右盼、打手势、做暗号，不准夹带、旁窥、抄袭或有意让他人抄袭，不准传抄答案或交换试卷、答题卡，不准将试卷、答卷、答题卡或草稿纸带出考场。

　　九、考试结束信号发出后，立即停笔，根据监考员指令依次退出考场，不准在考场逗留。

　　十、如不遵守考场纪律，不服从考试工作人员管理，有违纪、作弊等行为的，将按照《国家教育考试违规处理办法》进行处理并将违规事实记入考生诚信考试电子档案。

附5：

学科评卷小组组长职责

　　一、在评卷领导小组领导下，组织本学科的评卷工作，按时完成评卷任务。严守纪律，保守秘密，严格执行评卷的有关规定。

　　二、在评卷前组织试评。在试评和学习、掌握答案及评分参考的基础上，制订评分细则。

　　三、培训评卷人员，使每个评卷人员正确、熟练掌握答案和评分参考及评分细则。

　　四、检查执行答案及评分参考和评分细则的情况，纠正执行过程中的偏差。

　　五、负责本学科评卷的质量，裁决有关执行答案及评分参考和评分细则过程中的分歧意见。

　　六、评卷结束后，对本学科答卷情况进行分析，做出对试题、试卷的定性分析报告，并对试题、答案及评分参考提出意见，报有关考试机构。

附6

评卷人员守则

　　一、严守纪律，保守秘密，严格执行评卷的有关规定。

　　二、严格掌握评分标准，防止偏宽、偏严和错评、漏评，按时完成任务。

　　三、在规定的地点集中评卷，凭《评卷工作证》出入评卷场所。

　　四、不得将答卷、评卷及统分的文件、资料等带出工作场所，评卷情况不得外传；工作时间不会客，不打电话；不得私自进入答卷保管室和登分处；不准查询考生分数；不准将手机、寻呼机等通讯工具带入评卷场所。

　　五、评卷一律使用红色字迹签字笔或圆珠笔，其他笔不得带入评卷场所。记分要清楚，如更改，必须有组长和复核人员签字或盖章。

　　六、不得私自拆密封答卷册，不准撬看密封线内的考生姓名、准考证号等内容，不得涂改考生答卷及成绩。

　　七、爱护答卷与各种资料，不得损坏答卷。

　　八、保证评卷场地安全、安静。

附7

评卷工作要求

　　一、选择题评卷注意事项

　　（一）选择题采用机器评卷。

　　（二）成立机器评卷领导小组，组织机器评卷工作。

　　（三）培训评卷人员，做好计算机、光电阅读器等设备的调试工作。

　　（四）编制评卷软件。评卷软件必须经过试运行。在正式评卷中，任何人不得擅自修改。

　　（五）标准答案输入计算机须由2名以上专职人员负责，保证准确无误，标准答案在计算机中存储时必须采取技术手段加密，防止人为改动。

　　（六）制定严格的评卷工作程序和工作纪律。

　　1．评卷人员的工作用笔为红色字迹签字笔或圆珠笔，不准携带其他笔、橡皮、软盘等进入评卷场所。

　　2．评卷组备有专用铅笔和橡皮，由专人保管。

　　3．任何人不得修改答题卡的内容。对有问题的答题卡进行技术处理时，须2人以上同时在场。如需复制无法阅读的答题卡，原答题卡须保留备查。

　　4．建立责任制。各小组要有工作记录，小组之间要履行严格的交接手续，并由专人负责数据文件的管理。任何人不得擅自修改、拷贝数据文件。必须进行技术性修改时，要填写登记表，写明修改前后的数据，并要有机器评卷组负责人在内的2人以上同时在场。

　　（七）评卷过程中，应有专职技术人员负责维护计算机、光电阅读器等技术设备的正常运转。

　　（八）评卷过程中，每个工作单元要做好数据备份，加强计算机存储设备使用的管理，防止计算机病毒的破坏。

　　（九）加强机器评卷的质量检查。

　　（十）选择题评卷结束后，应将考生成绩按要求存储，制作备份盘，保存好数据。

　　二、非选择题评卷注意事项

　　（一）非选择题含作文、计算题、证明题和论述题等，采用人工评卷。

　　（二）评卷人员在评卷过程中应按规定签署姓名。

　　（三）记分要准确、工整。用阿拉伯数字记分，只记得分，不记扣除分数。

　　（四）计算分数时，对每题和小题中小数点以后的分数不作四舍五入处理，每科积分时才作四舍五入处理。

　　（五）作文由2人分别评阅，2人给出的分数在评卷小组设定的评分误差范围的，取2人所评分数的平均值；超出评分误差范围内的，由评卷小组讨论确定。其他题目采取一人一题单独评阅。疑难问题由评卷小组讨论解决。

　　（六）各学科每天的复查量不得少于当天评卷数的20%。若有与原评卷教师不同意见，由学科评卷小组组长裁决。积极推广计算机监控和人工复查相结合的方法，提高评卷质量。

　　（七）积分复核人员对各题分数、全卷分数全面复核。

　　（八）分数订正由评卷点指定专人负责。订正后，加盖评卷点分数校对章。

　　（九）评卷人员、复查人员、积分复核员及分数订正人均应签字负责。

　　（十）对有异常情况的答卷（如雷同卷、字迹前后不一致、在密封线外写有考生姓名、考号或标记的考生答卷等）先评分，同时填写《答卷异常情况登记表》，由评卷领导小组裁定，报省级考试机构处理。

宁夏回族自治区政府


宁夏回族自治区国有企业试行股份制暂行规定
宁夏回族自治区政府



第一章 总则
第一条 为明确企业产权关系，转换企业经营机制，增强企业活力，提高经济效益，根据国家有关方针、政策，结合我区实际，特制定本规定。
第二条 本规定适用于自治区境内试行股份制的国有企业。
第三条 试行股份制的原则：
（一）坚持以公有制为主体，维护国家财产的完整；
（二）入股自愿、股权平等、利益共享、风险共担；
（三）遵守有 关法律、法规、规章和政策；
（四）试行股份制的企业和投资各方的合法权益受国家法律保护，任何组织和个人不得侵犯。

第二章 股份制企业的组织形式
第四条 股份制企业是指企业的全部资产由股份构成，并由全体股东共国拥有的企业。股份制企业分为有限责任公司和股份有限公司两种形式。
企业可根据不同情况，分别作出选择。
第五条 有限责任公司由出资人各方共同出资入股，股东认股缴资后获得股份凭证，并以所认缴的出资额对公司承担经济责任。公司不公开发行股票，股东的股份凭证不得上市交易。
第六条 股份有限公司的全部资产分为等额股份，以股票形式公开发行。股东以其所认股份对公司承担经济责任。公司股票经有关部门批准后，可进入证券市场公开交易。

第三章 股份制的建立
第七条 企业试行股份制，由企业提出，按其隶属关系，分别经、地、市、县（区）企业主管部门会国有资产管理部门审核，报同级体改部门批准。
第八条 试行股份制，要根据实际需要和可能进行。当前，试行股份制的重点是：
（一）职工持股的股份制。
企业新增投资，可向企业部职工发行股票，筹集资金。同时对企业原有资产评估核股，转化为股份制。
职工个人持有本企业的股票，可以记帐登记，也可以由企业发给持股凭证，但不能退股，不能上市交易。职工个人股一般应是普通股，分红多少取决于企业的经营状况。
企业职工持股总额的比例，由自治区和地、市、县（区）体改部门根据企业的具体情况，在审批时加以明确。关系到国计民生的重点企业，个人持股总额不得超过30％。
职工个人持股，可以通过三种途径实现：（1）职工个人用现金购买本企业的股票；（2）实行风险抵押承包的企业转化为股份制企业时，风险抵押金在自愿的条件下，可以转化为职工个人股票；（3）对有特殊贡献的职工奖励股票。
（二）在新建、扩建企业中试行股份制。
由多方投资的新建企业，也可将各自投资份额转换成股份，组成有限责任公司。
由多方投资的扩建项目，也可将各自的投资折算成股份；同时对企业原有资产评估核股，组成有限责任公司。
（三）在企业兼并中以展股份制。
采取股份制形式实行企业兼并企业的，被兼并企业的所有者代表，可以将企业资产作为股份入股到兼并企业，成为股东之一。同时，兼并企业资产也要评估折股，转变为有限责任公司。　　企业兼并中，兼并企业也可以通过对其他企业参股，达到控股兼并，使被兼并企业转变变为有限
责任公司。
（四）在组建企业集团中发展股份制。
企业集团可以通过股份制形式突破“三不变”（所有制形式不变、隶属关系不变、财政上缴渠道不变），发展紧密层；企业集团的主体企业也可通过参股或控股，发展企业集团的成员企业。
（五）试行公开发行股票的股份制。
自治区选择少数经营状况好的大中型企业试行公开发行股票的股份制。可把存量资产折股向社会公开出售一部分，使企业转化为股份有限公司；需要新增投资的，可以通过向社会公开发行股票筹集资金，并将原有资产评估折股，使企业转化为股份有限公司。

第四章 股权设置和结构
第九条 股份制企业的股权设置，可按照投资主体不同，划分为国家股，企业、事业单位法人股，个人股三种。
国家股是指中央和地方政府投资形成的股份。国家股由自治区和市、县国有资产管理部门管理。在国有资产管理机构建立以前，由各级财政部门代理，国有资产管理部门向国家股的企业委派董事，具体行使国有资产所有权。
企业、事业单位法人股是指依法成立的企业以其经营管理的法人资产向其他企业投资形成的股份，或具有法人资格的事业单位以国家允许用于联营的财产投资形成的股份。
个人股是指企业职工以及城乡居民以个人合法财产投资形成的股份。
第十条 企业留利可根据具体情况按以下两种办法处理：
（一）转入新的股份制企业，作为公积金、公益金和奖励基金；
（二）设置“企业留用国家股”，其终级所有权归国家。
第十一条 股份制企业中，国家股的比例，可按照企业在国民经济中的不同地位对待。
对关系国计民生的企业，国家股必须达到控股额，具体比例由审批部门审定。对其他企业，国家股所占比例可以不达到控股额。

第五章 资产界定与评估
第十二条 企业试行股份制必须进行资产评估，未经资产评估的企业，不得发行股票。
第十三条 界定企业产权，可采取追溯投资来源的办法，按照各方投资的比例划分现有资产的归属。对于投资比例无法查清的企业，可按目前利润分配的比例确定，企业中的无主资产划归国家所有。
第十四条 企业资产的评估根据现有资产实值进行核定。既要核定企业的固定资产、流动资产和专项资产等有形资产，也要核定企业的技术软件、专利权、商标权等无形资产。
第十五条 企业主管部门应会同财政、税务、工商行政管理、银行、审定等有关部门对企业的资产进行评估。

第六章 股票发行与市场管理
第十六条 股票发行可分公开发行与非公开发行两种形式。公开发行必须委托由中国人民银行宁夏分行认可的金融机构代理；非公开发行可由企业自行办理，也可以委托由中国人民银行宁夏分行认可的金融机构代理。企业无论是向社会公开发行股票还是向内部职工发行股票，都要经中
国要民银行宁夏分行批准。企业发行股票可先满足本企业职工的认购，然后向社会公开发行。
第十七条 股份制企业增加或减少股金总额，应由董事会提出，并经股东大会以三分之二多数作出决定。
第十八条 企业通过发行股票筹集资金，扩大生产规模，必须纳入固定资产投资计划。国有资产折股出售的收入，按企业隶属关系，交由同级国有资产管理部门统一管理。
第十九条 股份按股东承担风险的程度和享有权益的大小，可分为普通股和优先股。
普通股是公司资产构成的基本部分。其股东对公司的经营拥有决策权，每一股都拥有表决权。红利必须在支付公司债务和优先股股息之后才能分得，并随公司利润变动而变动。公司破产或结业清算时，普通股股东对公司剩余财产的分得，排在公司债权人和优先股股东之后。
优先股是一种特殊股权。其股东不参与公司的经营决策，没有表决权。股息按公司章程规定的息率支付。公司对优先股的付息放在普通股之前。当公司剩余资产的分得排在债权估之后普通之前。
股份制企业应严格区分普通和优先股，并适当控制优先股占整个股份的比例。具体比例由公司董事会提出，经审核机关核准。
第二十条 股东认股后不能退股，股票可以继承、馈赠和抵押。职工个人持股的股份制，其股票经企业同意，可在企业职工之间有偿转让。经人民银行批准上市的股票，可在主送证券交易机构公开交易。
第二十一条 实行股份制的企业必须建立基金帐卡，负责股票的管理和股息红利的核算、分配，办理支付手续。
第二十二条 党政机关、军队不得购买企业的股票。在个人财产申报制度建立以前，党政机关的工作人员和军人不能认购企业的股票。
第二十三条 股票的发行和股票市场的管理，由中国人民银行宁夏分行制定具体办法，报自治区人民政府审定。

第七章 股份制企业利润分配
第二十四条 股份制企业实行利润分流，税后还贷。实现的利润一般按以下顺序分配：
（一）依法缴纳所得税，所得税税率和缴纳办法按国家和自治区的有关规定执行；
（二）偿还企业到期的债务，包括到期的银行贷款和到期的债券；
（三）缴纳国家能源、交通重点建设基金；
（四）按一定比例提取公积金、公益金和奖励基金；
（五）按章程规定的利率，向优先股股东支付股息；
（六）普通股股东进行分红。
第二十五条 所有股东要同股同利，不能预定分红率，分红要随企业盈利状况上下浮动，同一类股票只能有一种分配办法。优先股计息不分红，普通股分红不计息，红利分配上不封顶，下不保底。红利不计入交付奖金总额不纳奖金税。但应按规定计征个人收入调节税，由企业代为扣缴
。“企业留用国家股”的分红留给企业，只能用于扩大再生产。
第二十六条 股份制企业如发生亏损，按照股金比例承担损失，允许过去提留 的企业公积金中弥补。经股东大会讨论同意，并可延期支付优先股股息。
第二十七条 股份制企业的股息和红利的具体分配办法，由经理拟订，经董事会或股东大会审议后执行。

第八章 股份制企业的管理体制
第二十八条 股份制企业实行董事会领导下的经理负责制。
第二十九条 股份制企业的最高权力机构为股东大会或股东代表大会。股东代表由普通股股东民主选举产生。股东大会或股东代表大会，原则上每年召开一次。
第三十条 董事会是股份制企业的经营决策机构。董事会由股东大会或股东代表大会推举的董事组成，有限责任公司的董事由所有者委任或推举。企业主管部门要会同有关部门对被推举和委任的董事进行资格审查，经审查不合格者，不得担任，禁止将董事会作为安排干部的场所。董事
会每半年至少召开一次，根据需要可临时召开。
第三十一条 监事会是股份制企业的监督机构，对董事会和经理行使职权的活动进行监督。监事会三分之二的成员由股东代表大会选举和罢免，三分之一成员由职工代表出任。公司的董事、经理和其他主要管理人员不得兼任监事会成员。
第三十二条 公司经理可由董事会聘任，也可由董事长兼任。副经理及其以下人选由经理聘任。
经理必须执行董事会的决议，对企业的生产经营活动全面负责。董事会通过集体作出的决议约束经理行为，不得直接干预经理职权范围内的经营活动。
第三十三条 股东大会（股东代表大会）、董事会、监事会以及经理的具体职责，另行规定。
第三十四条 多方投资或企业之间互相持股形成的有限责任公司，可由各投资立直接派代表组成董事会。一般情况下，有限责任公司可不设监事会。

第九章 政府对股份制企业的管理
第三十五条 国有资产管理部门行使国有资产所有者的职能，政府其他部门作为经济管理者，对企业实行间接管理。
第三十六条 对关系到国计民生的大型骨干企业 ，国家股必须是普通股，以保证国家对这类企业的控制权。国家可根据产业政策和实际需要，通过增加或减少对股份制企业的持股份额，实现宏观经济的发展目标。
第三十七条 监察、财政、审计、税务、人事、劳动、工商行政管理等部门有权监督和检查企业执行有关法律、法规、规章和政策的情况，也有责任向企业提出改进工作的建议。
第三十八条 股票上市的企业要做到财务公开，定期公布资产负责和经营情况，自觉接受全社会的监督。

第十章 附则
第三十九条 本规定由自治区经济体制改革委员会负责解释。
第四十条 本规定自发布之日起施行。



1989年3月28日